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贵州省人民政府


贵州省专利行政处罚听证规则(试行)


第一章 总 则
第一条 为了保障和监督管理专利工作的部门依法实施专利行政处罚，规范专利行政处罚听证程序，维护专利行政处罚当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》及其他有关法律法规的规定，结合我省实际，制定本规则。
第二条 省人民政府管理专利工作的部门以及各市、州、地管理专利工作的部门（以下统称管理专利工作的部门）应当事人的申请组织听证的，适用本规则。
第三条 听证由拟作出行政处罚的管理专利工作的部门组织。
管理专利工作的部门组织听证，应当遵循听证员、记录员与案件调查人员相分离的原则。
第四条 管理专利工作的部门组织听证，应当遵循公正、公开、便民和高效的原则，充分听取公民、法人和其他组织的意见，保证其陈述意见、质证和申辩的权利。
除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开进行。


第二章 听证的一般规定
第五条 有下列情形之一的，管理专利工作的部门在作出行政处罚决定之前，应当书面告知当事人有要求举行听证的权利：
（一）拟对公民处以2000元(含2000元)以上的罚款；
（二）拟对法人或者其他组织处以10000元(含10000元)以上的罚款；
（三）拟作出没收侵权产品或者没收违法所得处罚涉及的侵权产品与违法所得价值与本条第（一）、（二）项相当的处罚；
（四）法律、法规或者规章规定应当组织听证的其他情形。
第六条 听证由一名听证员作为听证主持人或者三名听证员组成听证组,其中一名作为听证主持人组织进行。
听证员由管理专利工作的部门指定本部门具有专利行政执法资格的人员担任。
记录员由管理专利工作的部门指定本部门工作人员担任，具体承担听证准备和听证记录工作。
案件调查人员，不得作为听证员和记录员。
第七条 听证员、记录员有下列情形之一的，应当自行回避,当事人也有权以口头或者书面方式申请其回避:
（一）是本案的当事人或者与当事人有直系血亲、三代以内旁系血亲及近姻亲关系的；
（二）本人或者其近亲属与本案有利害关系的；
（三）担任过本案的证人、鉴定人、代理人的；
（四）与本案的代理人有近亲属关系的；
（五）接受当事人及其委托人的宴请、财物或者其他利益的；
（六）与本案当事人有其他利害关系，可能影响案件公正查处的。
第八条 在听证结束前，当事人可以提出回避申请，但应当说明理由并提供必要的证据。
被申请回避的人员在管理专利工作的部门作出回避决定前，应当暂停案件的听证工作。
第九条 听证员的回避，由管理专利工作的部门负责人决定；记录员的回避，由听证主持人决定；管理专利工作的部门负责人担任听证员的，其回避由部门办公会议决定。
第十条 当事人提出回避申请后，管理专利工作的部门应当在收到回避申请之日起3日内以口头或者书面方式作出是否回避的决定。以口头方式作出的决定，应当记入笔录，由申请人签名。当事人对决定不服的，可以在得知或者收到决定之日起3日内向作出决定的管理专利工作的部门申请复议一次。管理专利工作的部门应当在收到复议申请之日起3日内作出复议决定。复议期间，不停止听证工作的进行。
第十一条 听证参加人包括案件调查人员、当事人及其代理人、证人、鉴定人、翻译等。
第十二条 申请听证的当事人享有下列权利：
（一）要求或者放弃听证；
（二）认为听证员、记录员有本规则第七条所列情形之一的，可以申请其回避；
（三）可以委托1至2名代理人参加听证；
（四）对本案的证据向案件调查人员及其证人进行质证；
（五）就本案的事实和适用的法律、法规进行陈述和申辩；
（六）对听证笔录进行审核和修改；
（七）法律、法规规定的其他权利。
第十三条 听证当事人应当履行下列义务：
（一）按时参加听证；
（二）如实回答听证主持人的询问；
（三）遵守听证秩序。
第十四条 有下列情形之一的，可以延期举行听证：
（一）因不可抗力的事由致使听证无法按期举行的；
（二）当事人申请延期，有正当理由的；
（三）可以延期的其他情形。
延期听证的，管理专利工作的部门应当书面通知听证参加人。
第十五条 有下列情形之一的，中止听证：
（一）申请听证的公民死亡、法人或者其他组织分立、合并、解散、终止，尚未确定权利义务承受人的；
（二）当事人及其代理人或者案件调查人员因不可抗力不能参加听证的；
（三）听证员、记录员因当事人申请需要回避，暂时无法更换的；
（四）听证过程中，当事人申请技术鉴定，听证主持人认为需要进行技术鉴定的；
（五）听证过程中，当事人申请进行现场勘验，听证主持人认为需要进行现场勘验的；
（六）听证过程中，听证主持人认为需要对有关证据重新进行调查的；
（七）其他确需中止听证的情形。
中止听证的，管理专利工作的部门应当书面通知听证参加人。
第十六条 延期、中止听证的情形消失后，管理专利工作的部门应当及时恢复听证，并书面通知听证参加人。
第十七条 有下列情形之一的，听证主持人应当终止听证：
（一）当事人撤回听证请求、放弃听证权利或者被视为放弃听证权利的；
（二）有权申请听证的公民死亡，没有继承人，或者继承人放弃听证权利的；
（三）有权申请听证的法人或者其他组织终止，没有新的权利义务承受人，或者承受其权利义务人放弃听证权利的；
（四）将要作出的处罚决定已经变更，已不属于听证范围的；
（五）需要终止听证的其他情形。
第十八条 公开举行的听证，公民可以旁听。

第三章 听证的程序
第十九条 管理专利工作的部门拟作出本规则第五条规定事项行政处罚的，应当用《听证告知书》书面告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求举行听证的，管理专利工作的部门应当组织听证。
《听证告知书》应当载明下列事项：
(一)当事人的姓名或者名称；
(二)当事人的违法行为、给予处罚的理由和依据、拟作出的处罚决定；
(三)当事人享有的听证权利和应当履行的听证义务；
(四)当事人提出听证申请的期限和组织听证的管理专利工作的部门。
第二十条 当事人要求听证的，应当在收到《听证告知书》之日起3日内向组织听证的管理专利工作的部门提出书面或者口头听证申请。听证申请是邮寄的，以邮戳日期为听证申请日；听证申请是面交的，以面交日为听证申请日；听证申请以口头方式提出的，组织听证的管理专利工作的部门应当记入笔录，载明提出听证申请的日期，并交当事人签名或者盖章。
第二十一条 听证申请包括以下内容：
（一）当事人的姓名或者名称、地址；
（二）申请听证的具体事项；
（三）申请听证的依据、理由。
申请听证的，应当同时提供相关材料。
第二十二条 管理专利工作的部门收到听证申请后，应当对申请材料进行审查；申请材料不齐备的，应当一次告知当事人补正。
有下列情形之一的，不予受理：
（一）提出申请的不是听证事项的当事人或者其代理人的；
（二）在告知后超过3日提出听证的；
（三）其他不符合申请听证条件的。
不予受理的，管理专利工作的部门应当书面告知当事人并说明理由。
第二十三条 管理专利行工作的部门决定组织听证的，应当自收到当事人听证申请之日起3日内确定听证主持人、听证员、记录员，并确定举行听证的时间、地点和方式；在举行听证的7日前，向听证参加人送达《听证通知书》；在举行听证的3日前，公告听证事项、时间、地点和方式。
《听证通知书》应当载明下列事项：
（一）当事人的姓名或者名称；
（二）听证事项与依据；
（三）听证的时间、地点和方式；
（四）听证主持人、听证员和记录员的姓名；
（五）告知当事人有权申请回避；
（六）告知当事人应当准备的有关材料；
（七）其他注意事项。
第二十四条 当事人有权放弃和撤回听证。当事人明确提出放弃听证权利或者撤回听证申请的，不得再次就本案提出听证申请。
当事人要求撤回听证申请的，组织听证的管理专利工作的部门应当准许。
第二十五条 听证申请人在接到《听证通知书》后，应当准时到场；无正当理由不到场的，或者未经听证主持人允许中途退场的，视为放弃听证。
第二十六条 在听证开始前，由记录员查明听证参加人的身份和到场情况，宣布听证纪律和听证会场有关注意事项。
第二十七条 听证按下列程序进行：
（一）听证主持人宣布听证开始，介绍听证员、记录员，宣布听证事由，告知听证参加人的权利和义务，询问当事人是否申请回避；
（二）案件调查人员陈述当事人构成违法的事实、证据、处罚建议及其法律依据；
（三）当事人或者其代理人进行陈述、申辩；
（四）听证主持人就本案的事实、证据和适用法律依据等事项向有关听证参加人进行询问；
（五）听证主持人组织当事人或者其代理人与案件调查人员，就当事人是否构成违法的事实、证据和适用的法律依据进行质证和辩论；
（六）案件调查人员、当事人做最后陈述；
（七）听证主持人宣布听证结束。
第二十八条 记录员应当将听证活动的有关情况记入笔录。
听证笔录应当载明下列事项：
（一）听证事项名称；
（二）听证员和记录员的姓名；
（三）听证参加人的基本情况；
（四）听证的时间、地点；
（五）听证公开情况；
（六）听证事项的理由、依据和有关材料；
（七）当事人或者其代理人的观点、理由和依据；
（八）延期、中止或者终止听证的说明；
（九）听证主持人对听证活动中有关事项的处理情况；
（十）听证主持人认为需要记录的其他事项。
听证笔录经听证参加人确认无误或者补正后当场签字或者盖章；拒绝签字或者盖章的，记明情况附卷。
第二十九条 听证中所有与认定案件事实有关的证据，案件调查人员必须出示，并通过当事人或者其代理人与案件调查人员质证和辩论后进行认定，未经听证质证的证据不得作为行政处罚的依据。
第三十条 听证结束后，听证主持人应当根据听证确定的事实和证据，依据法律、法规和规章，向管理专利工作的部门负责人及时提交对案件处理的《听证意见书》。
《听证意见书》应当载明下列事项：
（一）案由；
（二）听证主持人、听证员、记录员、听证参加人情况；
（三）听证举行的时间、地点和方式；
（四）案件调查人员提出的当事人构成违法的事实、证据和处罚建议；当事人陈述、申辩的内容；双方争议的焦点；
（五）认定的证据及对本案处理的意见；
（六）听证主持人的签名和意见出具日期。
第三十一条 听证结束，管理专利工作的部门依照《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定作出决定。

第四章 附 则
第三十二条 当事人请求听证的，听证费用由组织听证的管理专利工作的部门承担。但下列费用由当事人承担：
（一）听证过程中，当事人请求技术鉴定的鉴定费用；
（二）听证过程中，当事人请求进行现场勘验的勘验费用。
第三十三条 法律、法规和规章规定应当听证的事项，当事人要求听证而未组织的，对直接负责的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分。
第三十四条 听证员、记录员在听证时玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 本规则自2004年9月1日起施行。




民事诉讼中视听资料的证据效力探析

刘亚利


　　视听资料在我国是一种独立的证据种类，它对于民事案件的审判具有其他证据无法替代的优越性，但其本身又具有易于伪造和篡改的缺陷。我国关于视听资料证据效力的认定经历了一个比较长期的发展过程。笔者认为, 为了促使司法机关在实践中客观、公正地了解案情, 应对视听资料的证据能力进行合理地判断, 并通过有效的途径赋予其证据能力,对非法证据进行排除。此外, 为保证定案的准确及视听资料的证明力, 应对其证据力进行审查判断。本文拟对此方面的问题作一些初步的探讨。
　　一、视听资料的概念和特征
　　视听资料是用录音、录象磁带或者其他科学方法反映的形象和声音，以及电脑中存储的资料等，来证明案件事实的一种证据。〔它主要有四种表现形式∶录音资料、录象资料、电子计算机存储资料和其他科技设备提供的资料。虽然众多学者就视听资料的概念界定不一而足，但主要在于一些字面上的差异，其内涵与外延并无较大的差别。均认为视听资料是以具有科技含量的物理器材所再现的案件发生过程中的声音、图象、电子资料等来证明案件事实的证据，这些证据包括了与案件事实有关的录音带、录象带、磁带等，〔6〕 也有人称之为音像资料、音像证据。
　　视听资料作为一种证据，是现代科技发展在法律上的一种表现，也是司法实践发展的必然结果。视听资料与其他证据一样，都能够证明案件的真实情况，它们都具有某些共同的属性，比如客观性、关联性等等，但视听资料与其他证据种类相比，又具有以下一些特点：
　　（一）视听资料具有物质依赖性；视听资料的本质是一种信息, 是借助于有形物质而存在的无形物质。〔8〕它的形成以及对该证据的感知、了解都必须依靠一定的特定仪器和设备。记录、反映案件事实的声音、动作和数据资料并不能单独存在，它必须依赖于一定的物质载体（如录音带、录象带、磁盘等）。没有这些物质作为依托，可供人们视听的信息资料就会瞬间即逝，无法捕捉。这种物质依赖性是其他证据所不具备的。
　　（二）视听资料的储存容量大、稳定性强；视听资料信息量大、内容丰富，具有高度连续性，且录音、录象的磁带和电子计算机存储的数据具有体积小、重量轻、便于保存、反复使用的优点，同时与证人证言等容易受主客观因素影响发生变化情况相比，视听资料不易受这些因素影响，具有较长时间稳定性。
　　（三）视听资料具有高度的准确性和直观性；视听资料具有高度的准确性和直观性，能够真实的“还原”在一定时间和空间内的声音、视频内容及其变化情况。视听资料属于实物证据，一般来讲，这种证据在形成过程中，只要录制对象正确、录制方法得当、录制设备正常，一般不会受到录制人主观因素的影响，并能十分准确地记录案件审理过程中的所需事实。借助相应的技术设备，视听资料可以原原本本地反映案发情况，使人得到最直观的感受来帮助判断是非。
　　（四）视听资料的易于伪造、仿造性；视听资料是科技发展的产物，它的形成是借助于一定的科技手段的，同样，人们也可以借用一定的科技设备对其进行伪造和篡改。因此，视听资料具有易于伪造和仿造的特点。在审查过程中应对其真实性作出科学判断，对有疑点的视听资料，不能单独作为认定案件事实的依据。当然，对于视听资料的真伪，还可以通过证据的关联性加以鉴别。
　　二、有关视听资料效力认定的发展
　　伴随着科学技术的不断发展及视听资料在司法实践中的活性化，视听资料在效力认定上经历了一个从理论模糊，不易操作到解释较为明朗，较易操作的曲折发展过程。基于司法实践的需要及要求，1995年3月最高人民法院就私自录音的证据效力问题作出了《关于未经对方当事人同意私自录制其谈话取得的资料不能作为证据使用的批复》，这是我国司法实践中第一个非法证据排除规则。该批复中指出，“证据的取得必须合法，只有经过合法途径取得的证据才能作为定案的根据。未经对方当事人同意私自录制其谈话，系不合法行为，以这种手段取得的录音资料，不能作为证据使用”。这一规定对于法院在司法实践中认定私自录音的证据效力时具有普遍的约束力。〔10〕 但从效果上来看，其标准对于民事证据而言过于严厉。在实际生活中，一方当事人同意另一方当事人（无论是默认还是其他方式）录制其在法庭上有可能不利于自己的谈话内容作为证据是比较罕见的。著名法学家耶林曾经说过“我们普通法所提供给权利人的救济通常是以完全不可能得到的证据为前提的。”根据此《批复》，审判人员即使确信证据内容的真实性也无法对权利人进行有效的保护。由此可见，民事诉讼中有关视听资料的规定瑕疵不符合司法实践的顺利开展，有待进行进一步的改进。
　　鉴于此，2002年4月1日最高人民法院又出台了《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称为《规定》），其中第68条、69条就视听资料有效证据的条件、证据能力等作出了较为具体的规定。第68条规定：“以侵害他人合法权益或者违反法律禁止性规定的方法取得的证据，不能作为认定案件事实的依据”，这条较之于95年的《批复》，在一定程度上完善了我国司法的非法证据排除规则。进而第69条规定, 存有疑点的视听资料不能单独作为认定案件事实的依据。该条被有的学者认为是补强证据规则。在新的《规定》中，虽然并没有直接对《批复》加以否定，但实际上它已经突破了过去未经对方同意的录音、录象资料不能作为证据的限制，规定除“以侵害他人合法权益或者违反禁止性规定的方法取得的证据”外，都可以作为认定案件事实依据。视听资料证据效力认定的发展虽然经历了一个从“须经对方当事人同意”到“合法手段取得，无疑点”的过程，但比较前后两个司法解释，不难发现存在着理论上的界定模糊。所以, 理论上的模糊和相悖，必然会给司法实践带来巨大的混乱。〔11〕 由此可见，新《规定》的启动应该说是我国民事诉讼工作中的一大飞跃，它将规范视听资料证据的使用，促进民事审判工作的进一步发展。