关于印发《东北区域电力市场监管实施意见（暂行）》的通知
国家电力监管委员会
关于印发《东北区域电力市场监管实施意见（暂行）》的通知
国家电网公司及所属东北电网有限公司，辽宁、吉林、黑龙江省电力公司，华能、大唐、华电、国电、中电投集团公司，各有关发电公司：
为规范东北区域电力市场，维护东北区域电力市场秩序，我会制定了《东北区域电力市场监管实施意见（暂行）》，现印发你们，请依照执行。
二○○三年十二月三十日
东北区域电力市场监管实施意见（暂行）
第一章 总则
第一条 为规范东北区域电力市场，维护东北区域电力市场秩序，依法保护电力市场主体、市场运营机构的合法权益，促进东北区域电力市场的发展，根据《国务院关于印发电力体制改革方案的通知》（国发[2002]5号）、国家电力监管委员会《关于建立东北区域电力市场的意见》（电监供电[2003]15号）和《电力市场监管办法》（试行）（电监市场[2003]22号）及国家有关法律、法规，制定本办法。
第二条 东北区域电力监管机构负责本办法的实施。
第三条 东北区域电力监管机构依国家电力监管委员会授权行使监管职责，按公开、公平、公正的原则实施监管，接受社会和公众的监督。
第四条 东北区域电力市场实行注册制度。
第二章 监管对象和内容
第五条 东北区域电力监管机构的市场监管对象是东北区域电力市场主体和市场运营机构。东北区域电力市场主体包括按规定获得电力业务许可证的东北电网有限公司及辽宁、吉林和黑龙江电网公司（暂定名）、与东北电网联网的其它电网公司、发电公司和经核准的用户；市场运营机构指东北区域电力调度交易中心。
第六条 东北区域电力监管机构对区域电力市场实施普遍监管和专项监管。普遍监管是指针对电力市场主体和市场运营机构一般行为的监管；专项监管是指针对电力市场主体和市场运营机构特定行为的监管。
第七条 东北区域电力监管机构对区域电力市场实施普遍监管的主要内容是：
（一）系统安全义务履行情况；
（二）电力市场准入和退出；
（三）电力市场信息披露；
（四）购售电合同、并网调度协议的履行情况；
（五）电力市场主体交易行为；
（六）市场主体及市场运营机构执行运营规则情况；
（七）竞争性电量额度及最高、最低限价的执行情况；
（八）辅助服务及补偿办法的执行情况；
（九）关口表计量管理。
第八条 东北区域电力监管机构对发电企业实施市场专项监管的主要内容是：
（一）执行市场运营机构调度指令情况；
（二）发电企业市场份额变化对市场的影响。
第九条 东北区域电力监管机构对电网经营企业实施市场专项监管的主要内容是：
（一）无歧视开放电网；
（二）提供输配电服务及电能质量；
（三）输配电和售电价格执行情况；
（四）跨区交易；
（五）电网公司直属发电情况。
第十条 东北区域电力监管机构对市场运营机构实施市场专项监管的主要内容是：
（一）按“三公”原则实施电力调度的情况；
（二）按电力市场运营规则组织电力市场交易的情况；
（三）电网安全约束条件的合理性；
（四）市场干预 ；
（五）差价资金管理及使用；
（六）电力市场技术支持系统的建设、维护、运营和管理；
（七）注册管理；
（八）优质服务。
第十一条 东北区域电力监管机构对经核准的用户在区域电力市场中的交易行为进行监管。
第十二条 东北区域电力监管机构依法对区域电力市场主体及市场运营机构的其它交易行为进行监管。
第三章 监管方式
第十三条 市场运营机构应当定期向东北区域电力监管机构提交电力市场运营报告，东北区域电力监管机构也可根据需要要求市场主体和市场运营机构就具体事务提交说明报告。
第十四条 东北区域电力监管机构可对市场主体和市场运营机构实施定期和不定期的检查，实施现场检查不得少于2人，并应当出示有效证件。
第十五条 东北区域电力监管机构受理举报。任何组织和个人发现东北区域电力市场主体和市场运营机构有违反电力市场规则行为时，有权向电力监管机构举报，东北区域电力监管机构应当为举报者保密。
第四章 信息披露
第十六条 东北区域电力监管机构应当根据东北区域电力市场的需要，制定有关信息收集、管理的办法。
第十七条 东北区域电力监管机构应当及时向东北区域电力市场主体、市场运营机构发布下列信息：
（一）东北区域电源与电网规划和建设的基本情况；
（二）国家电力监管委员会和东北区域电力监管机构发布的有关电力市场的规范性文件；
（三）东北区域电力市场主体的准入、退出情况；
（四）市场违规行为的查处情况；
（五）其它有关信息。
第十八条 东北区域电力监管机构应当按季度、年度发布市场监管报告。
第十九条 东北区域电力市场运营机构应按区域电力市场运营规则规定披露有关信息，并确保信息的及时、真实、准确和完整。
第二十条 东北区域电力市场主体有义务提供有关信息，并确保信息的及时、真实、准确和完整。
第二十一条 东北区域电力监管机构、市场主体、市场运营机构不得泄露影响公平竞争和市场主体商业秘密的信息。
第五章 争议调解
第二十二条 东北区域电力市场主体之间或电力市场主体与市场运营机构之间因市场交易发生争议时，可以申请东北区域电力监管机构进行调解，并提供有关证据。东北区域电力监管机构应当在收到调解申请之日起15个工作日内作出受理或者不予受理的决定。符合受理条件的，应当作出受理决定，发出受理决定通知书。不符合受理条件的，应当作出不予受理的决定，书面通知当事人并说明理由。
第二十三条 东北区域电力监管机构对争议进行调解，双方达成一致的，制作调解书；双方不能达成一致的，应当作出终止调解的书面决定，并通知争议双方。
第二十四条 东北区域电力监管机构应当自受理调解申请之日起60日内调解终结。遇有特殊情况确需延长的，可以适当延长，但最多不得超过30日。
第六章 违规处理
第二十五条 东北区域电力监管机构发现电力市场主体和市场运营机构可能有违反市场规则行为时，应当开展调查。
第二十六条 东北区域电力监管机构按照下列程序查处电力市场主体和市场运营机构违反市场规则的行为：
（一）认为电力市场主体和市场运营机构有违反市场规则行为的，予以立案；
（二）组织实施调查，收集有关证据；
（三）根据调查结果，作出处理决定。
第二十七条 东北区域电力监管机构立案调查的案件，一般应当自立案之日起60日内处理完毕。
第二十八条 东北区域电力监管机构调查违规行为时，相关市场主体及有关人员有义务配合调查，按要求提供相关资料，接受询问并如实回答问题。
第二十九条 东北区域电力监管机构有证据证明电力市场主体或市场运营机构有违规行为的，应当区别情况作出处理：
（一）对情节轻微且在东北区域电力监管机构作出处理决定前已经纠正的，予以通报；
（二）情节虽然轻微，但拒绝承认或改正的，应责令改正，并予以警告；
（三）违规情节恶劣、后果严重的，予以罚款，并可暂停其市场交易资格；
（四）情节特别恶劣、后果特别严重的，予以罚款，并强制其退出市场。
第三十条 东北区域电力监管机构作出处理决定时，应当考虑下列因素：
（一）发生违规行为的背景；
（二）违规行为是否属于故意、过失或其它性质；
（三）违规行为的严重程度；
（四）违规行为的持续时间；
（五）违规行为披露后的表现；
（六）违规行为是否获得不正当利益；
（七）违规者的违规历史记录。
第三十一条 东北区域电力监管机构作出以下重大处罚决定时，电力市场主体和市场运营机构有要求举行听证的权利。电力市场主体和市场运营机构要求听证的，东北区域电力监管机构应当组织听证。
（一）对电力市场主体和市场运营机构予以10万元以上罚款；
（二）暂时中止市场主体的交易资格；
（三）强制市场主体退出市场。
第三十二条 东北区域电力市场主体和市场运营机构对东北区域电力监管机构作出的处罚决定不服的，可以向国家电力监管委员会申请复议，或者依法提起行政诉讼。
第七章 罚则
第三十三条 东北区域电力市场主体违反市场运营规则，获得不正当利益的，没收违规、违法所得，并处以违法所得5倍以下罚款；情节严重的，可暂时停止其交易资格或责令其退出市场。
第三十四条 东北区域电力市场运营机构不按照电力市场运营规则组织市场交易的，由东北区域电力监管机构责令改正，根据情节轻重，可给予通报、警告或处以5万元以上10万元以下罚款，并建议其主管部门对主管领导和直接责任人员，给予行政处分。
第三十五条 东北区域电力市场运营机构工作人员泄露交易内幕信息，由东北区域电力监管机构责令改正，并建议其主管部门给予行政处分。
第三十六条 东北区域电力市场主体或市场运营机构拒绝、阻碍电力监管机构行使监管职责的，根据情节轻重，由东北区域电力监管机构予以通报、警告或处以5万元以上10万元以下罚款。
第三十七条 东北区域电力监管机构工作人员应当遵纪守法，廉洁奉公，违规违纪的由东北区域电力监管机构给予行政处分。
第八章 附则
第三十八条 本办法由国家电力监管委员会负责解释。
主题词：监管 东北 意见 通知
第三十九条 本办法自2004年1月1日起施行。
关于深入贯彻落实国务院进一步加强企业安全生产工作通知精神的通知
国务院国有资产监督管理委员会
关于深入贯彻落实国务院进一步加强企业安全生产工作通知精神的通知
国资发综合〔2010〕136号
关于深入贯彻落实国务院进一步加强企业
安全生产工作通知精神的通知
各中央企业：
为贯彻、落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号，以下简称《通知》）和《国务院安委会办公室关于认真学习和贯彻落实〈国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知〉的通知》（安委办〔2010〕15号），全面提高中央企业安全生产水平，现就有关事项通知如下：
一、认真学习，切实把握《通知》的精神实质
《通知》是在我国进入转变经济发展方式和建设社会主义和谐社会的重要时期，党中央、国务院对安全生产工作作出的重大决策和部署，是指导当前和今后一个时期做好企业安全生产工作的纲领性文件。各中央企业要高度重视《通知》的传达学习，采取多种方式，组织干部、员工学习《通知》精神，特别是中央企业各级领导干部要提高思想认识，深刻领会《通知》精神实质，坚持以人为本，牢固树立安全发展的理念，把发展建立在安全生产有可靠保障的基础上；坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，从管理、制度、标准和技术等方面，全面加强企业安全管理；坚持依法依规生产经营，强化责任落实，严格责任追究，实现安全生产的标本兼治和长治久安。
二、立足当前，重点解决安全生产面临的突出问题
各中央企业要认真贯彻落实《通知》要求，针对中央企业部分基层单位安全生产责任落实流于形式、技术保障和组织保障存在严重不足、盲目赶工期和抢进度等突出问题，重点做好以下工作：
（一）落实安全生产责任，增强安全生产执行力。
各中央企业要加强对所属独资及控股企业的安全生产监督管理，将其纳入中央企业安全生产管理体系，对项目建设、收购、并购、转让、运行、停产等影响安全生产的重大事项实行报批制度，严格安全生产的检查、考核、奖惩和责任追究。对参股企业，各中央企业要通过公司治理机制建议参股企业明确安全生产管理责任、要求等。要重新审视集团安全生产管控模式和工作机制，调整组织架构，改进决策程序，优化管理流程，加强过程监控，提高执行效率，进一步增强集团管控安全生产的能力。要大力改进总部的工作方式，增强总部各职能部门的安全生产工作协同和对所属企业的指导、监督能力，确保集团决策指令能够准确高效执行。
各中央企业要按照“一岗双责”的原则，认真落实各级安全生产责任，安全生产责任要覆盖到生产经营的全过程，要明确各岗位的具体责任，并切实抓好监督落实。要进一步梳理完善各项安全生产管理制度，提高针对性和可操作性，确保做到各项工作有章可循；要严格规章制度的贯彻执行，确保每个员工严格执行安全生产规程，坚决杜绝有令不行、有禁不止现象的发生。
（二）深入开展隐患排查整改，防范各类事故发生。
各中央企业要抓紧建立和完善安全隐患排查制度，并切实落实隐患排查整改工作。重点行业的中央企业，要继续做好关键环节、重要部位、重点设备及重大危险源等的专项排查及监测工作。煤炭企业要认真开展瓦斯治理，专家会诊，查找突出问题，其他高危行业要结合重大危险源，组织专家进行会诊。对查出的隐患，要按照定措施、定预案、定资金、定时限、定责任人的“五定”原则，切实整改，落实到位。对查出的重大安全隐患，要实行分级管理、挂牌督办、动态监控；对严重危及安全生产的必须停产整改，坚决遏制重特大事故的发生。对隐患整改不力或未在规定期限内完成整改的，要追究企业相关负责人的责任。
（三）强化教育培训，提高全员安全意识和技能。
各中央企业要严格执行安全生产教育培训制度，企业主要负责人、安全生产管理人员和特种作业人员必须按国家有关规定持职业资格证书上岗；要加强有针对性的培训教育，使广大职工做到知其任、明其责、尽其职，要着力提高职工的安全生产素质，增强防范安全事故和应急救援的能力。要重点加强对农民工的教育和培训，培训要增强针对性，教材要简单易懂，便于执行，培训不合格的，一律不能上岗。
（四）强化作业现场监管，加强对分包单位的管理。
各中央企业要加强作业现场管理，强化生产现场的管控，要突出查处违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的“三违”行为，安全教育不合格、危险辨识和风险评估不到位、安全稽查监管不健全的承包商，一律不得进入企业生产作业现场，煤矿、非煤矿山企业要认真落实领导干部现场带班制度。
各中央企业要加强对分包队伍的管理，把分包队伍和人员纳入企业的统一管理，严禁违法分包、转包和挂靠资质施工等行为，坚决杜绝使用无资质、假冒资质、借用资质的分包商，严肃追究违反此规定的项目业主、承包方等各方责任。中央企业要加强班组建设，把班组建设作为企业抓基础、抓管理、全面提升安全保障和安全发展能力的重要载体。要落实班前会、安全技术交底等制度，认真填写安全检查记录和交接班记录，使全体员工对安全隐患和薄弱环节了然于胸。
（五）坚持合法经营，开展打击非法违法行为专项行动。
各中央企业要按照《国务院安委会关于集中开展严厉打击非法违法生产经营建设行为专项行动的通知》（安委〔2010〕5号）要求，立即开展对非法违法生产经营建设行为全面自查整改工作。对自查中发现的问题，要采取有效措施，立即整改，并追究相关责任人责任；涉及煤矿和建设领域的企业，要坚决制止超能力、超强度、超定员的生产行为。对事故频发、隐患突出、非法违法问题较多的单位要下大力气整治，该停产整顿的要坚决停产整顿，该关闭的要坚决关闭，该取缔的要坚决取缔；要做好迎接各级政府部门组织的检查、抽查、督查工作的准备，积极支持和配合各级政府部门。
各中央企业要认真总结和反思在此次严厉打击非法违法生产经营建设行为专项行动中发现的问题，举一反三，采取有效措施，坚决防止同类问题重复出现。请各中央企业将组织开展的工作情况和检查中发现的问题于11月10日前书面报送国资委。10月份，国资委将重点对煤炭、建设领域企业进行督查。
三、着眼长远，推进安全生产长效机制建设
各中央企业要深入贯彻落实科学发展观，坚持以人为本，牢固树立安全发展的理念，以贯彻落实《通知》为契机，结合企业实际，认真探索安全生产发展规律，增强预测预警预控能力，进一步推进安全生产长效机制建设。
（一）加快布局结构调整，积极转变经济发展方式。
各中央企业要加快转变经济发展方式，将安全生产工作纳入企业总体发展规划，切实做到安全生产与企业发展同步规划、同步考虑、同时实施。要按照国资委确定的主业优化产业布局，严控投资方向，谨慎进入不熟悉的行业和领域，特别要防止盲目扩张、盲目做大。对拟兼并重组的企业，要严格开展包括安全生产条件在内的尽职调查，对不具备安全生产条件的，不得签订并购协议；已兼并重组的企业要尽快进行内部资源和文化整合，通过资金、设备、技术、管理、人才等资源的优化配置，大幅度提升集约化管理效率。要加大落后产能淘汰力度，包括安全性能低下、危及安全生产的产能。要积极应用安全性能可靠的新技术、新工艺、新材料、新设备对传统产业进行技术改造，提高安全保障水平。
（二）完善安全管理体系，不断创新安全监管方式。
各中央企业要继续完善安全生产管理体系，从组织体系、制度体系、技术标准体系、责任体系、风险控制体系、教育体系、监督保证体系等方面进行梳理，通过强化岗位培训、过程督查、结果考核、总结反馈、持续改进等环节，落实安全管理体系的运行控制，确保体系的有效运转。把安全生产标准化融入管理体系建设中，提高标准的科学性、系统性和可操作性，实现安全生产的规范化和科学化。各中央企业要按照《中央企业安全生产监督管理暂行办法》的要求，建立与企业安全生产任务相适应的机构和队伍，特别是国资委安全生产监管的一类企业，没有建立独立的安全生产监管机构的要抓紧建立，并配备相应专业、专职的安全生产监管人员，逐步形成以注册安全工程师为主体的高素质监管队伍。要按照分级监管原则，积极探索和创新对所属企业的安全监管方式，安全生产管理任务重的企业，可向所属企业和重点工程派驻安全生产总监，实行监督和管理相对分离，逐步形成企业安全生产的有效制约机制。
（三）加大安全生产投入，实施“科技兴安”战略。
各中央企业要大力实施“科技兴安”战略，加大安全生产投入，高危行业的中央企业要率先采用先进适用的技术装备和防护设备，在《通知》要求的时限内，尽早完成。中央企业要积极开展安全科技研发，加快安全生产关键技术设备的换代升级，提高机械化、自动化生产水平。要加大与科研院所合作交流力度，依靠科技进步解决安全技术难题。要抓住全球新一轮科技革命带来的战略机遇，积极推广国内外已经成熟的灾害治理、事故预防和抢险救灾等科研成果，加快推进科研成果向现实生产力、现实安全保障能力转化。要建立、完善安全信息化管理平台，实现信息资源共享，提高安全信息化水平。要强化企业技术管理机构的安全职能，落实企业负责人安全生产技术管理负责制，强化企业主要技术负责人技术决策和指挥权。
（四）完善应急管理体系，提高企业应急能力建设。
各中央企业要进一步建立健全应急管理体制和组织体系，健全安全预警管理机制，加强企业内部以及中央企业之间的协调配合，充实救灾抢险物资储备，主动与地方政府做好预案的衔接，加强预案的编制、评审、培训和演练，全面提高企业处置突发事故的能力。要加强应急救援队伍建设，努力建设一支“招之即来，来之能战，战之能胜”的应急救援队伍，减少突发事件造成的人员伤亡和财产损失，在应对安全突发事件和重大自然灾害中继续发挥顶梁柱作用。
（五）加强安全文化建设，树立安全生产核心价值观。
各中央企业要着力推进企业安全文化建设，广泛宣传“要安全的效益、不要带血的利润”、“安全是效益、安全是品牌”和“铁腕治安全”的管理理念，使安全文化深入人心，得到广大干部员工的理解和认同，成为企业广大干部员工共同的安全需求和价值取向，促进安全生产由“全员参与”向“全员责任”转变，由“被动执行”向“主动负责”转变，由“要我安全”向“我要安全”、“我会安全”转变，将安全生产作为企业核心价值融入企业文化建设体系。
四、加强考核，严格安全生产责任追究制度
（一）加大惩处力度，严格安全事故责任追究。
各中央企业要按照国家生产安全事故责任追究的有关规定，健全企业内部的事故责任追究制度，加大惩处力度，严肃追究相关企业和责任人的责任，对于连续发生较大以上生产安全责任事故的基层单位，除执行有关安全生产责任追究规定以外，要对基层单位主要负责人予以免职；对连续发生重大生产安全责任事故或发生特别重大生产安全责任事故并负主要责任的企业，除执行有关安全生产责任追究规定以外，要追究上一级企业有关负责人责任。
（二）建立安全考核机制，加强内部安全生产考核。
各中央企业要建立企业内部安全生产考核制度，实行安全生产“一票否决制”，对于存在安全责任不落实、安全机构长期不按要求设置、安全隐患长期得不到治理、安全生产费用不到位、安全技术无保障等问题的单位，要对单位有关负责人进行诫勉谈话，并在业绩考核中给予扣分或降级处理，问题严重的，要追究有关负责人责任。
（三）强化出资人监管，严格安全考核和责任追究。
国资委将在《中央企业安全生产监督管理暂行办法》的基础上，进一步严格中央企业的安全生产考核，从严、从重执行扣分和降级标准；对连续发生重大生产安全责任事故或发生特别重大生产安全责任事故并负主要责任的中央企业，国资委将依法依规追究有关中央企业主要负责人责任，对后果特别严重、影响特别恶劣的，国资委将依据干部管理权限对有关中央企业主要负责人予以免职。
国务院国有资产监督管理委员会
二○一○年九月二日
