鞍山市人民政府关于修订废止部分市政府规章的决定
辽宁省鞍山市人民政府
鞍山市人民政府令第139号
《鞍山市人民政府关于修订废止部分市政府规章的规定》业经2004年3月22日鞍山市第十三届人民政府第21次常务会议通过，现予公布施行。
市长：张杰辉
二00四年七月十七日
鞍山市人民政府关于修订废止部分市政府规章的决定
按照《国务院关于贯彻实施（中华人民共和国行政许可法）的通知》（国发[2003]23号）的要求，经对市政府规章进行全面清理，市政府决定，修订《鞍山市基本农田保护实施办法》等24件市政府规章，废止《鞍山市出租汽车里程计价表暂行管理办法》等22件市政府规章。
附件：1.鞍山市人民政府决定修订的规章
2.鞍山市人民政府决定废止的规章目录
附件1：
鞍山市人民政府决定修订的规章
一、《鞍山市基本农田保护实施办法》
1.第十一条第二款修改为：非农业建设项目选址应当避开保护区内耕地，确实无法避开的，又属国家重点能源、交通、水利等建设项目，需要占保护区耕地的，必须按《中华人民共和国土地管理法》的规定报国务院审批。
2.删除第十二条，即：设立开发区不得占用保护区内耕地。因特殊情况确需占用的，申报设立开发区时，必须出具省土地和农业行政主管部门的核准意见，批准机关方可批准。
3.删除第十三条，即：对非农业建设占用基本农田实行许可证制度，对未取得《基本农田占用许可证》者，土地管理部门不予办理用地审批手续。
4.第十四条修改为：非农业建设项目经批准占用保护区内耕地的，除依法缴纳有关税费外，还应按照“占多少、垦多少”的原则，由用地单位或个人负责开垦与所占耕地数量相当的耕地；没有条件开垦或开垦的耕地不符合要求的，必须按规定缴纳耕地开垦费（简称造地费，下同）。
5.删除第十五条，即：下列情况免缴造地费：
（一）占用基本农田保护区内菜地和城市规划区预占菜地，按《鞍山市蔬菜基地管理暂行规定》缴纳新菜地开发建设基金的，免缴造地费；
（二）以国家投资为主兴建的能源、交通、水利、国防军工等大、中型建设项目，经国务院批准，可免缴造地费；
（三）以省投资为主的，经省人民政府批准的项目，可免缴造地费。
6.删除第十六条，即：已办理审批手续的开发区和其他非农业建设占用基本农田，闲置一年以上未动工兴建的，由土地管理部门按照下列标准收缴土地闲置费（即耕地荒芜费）：
（一）规划区内每平方米10元；
（二）规划区外每平方米5元。
7.删除第十七条，即：造地费、土地闲置费按土地的审批权限由各级土地管理部门收缴，交同级财政管理部门，实行收支两条线。
造地费、土地闲置费必须专款专用，用于新的基本农田开垦与建设、中低产田改造和基本农田规划与监测管理。
8.删除第二十一条，即：挖鱼塘、虾池、栽果树等农业内部结构调整，确需改变基本农田种植业用途的，必须经农业行政主管部门签署意见，由土地管理部门比照《辽宁省实施（中华人民共和国土地管理法）办法》规定的征地审批权限审批。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
二、《鞍山市旅游管理规定》
1.第八条修改为：旅游资源开发建设项目，必须符合国家、省有关法律、法规的规定。凡旅游资源开发项目必须列入市旅游发展规划，按国家基本建设项目审批程序报市政府有关部门批准。
2.删除第十二条第二款，即：外地旅行社在本地设立旅游办事机构的，须经市旅游行政管理部门批准，到工商行政管理部门依法办理注册，领取营业执照。
3.第十三条修改为：旅游饭店实行星级评定制度。旅游饭店的星级评定，按照国家的有关规定进行。
4.删除第十五条，即：从事专业旅游运输的车辆，应凭《城市公共客运交通营运证》或《中华人民共和国道路运输营业证》，到市旅游行政管理部门办理旅游运输经营手续。
5.删除第二十条，即：旅游涉外（星级）宾馆及涉外定点餐馆中高级管理人员必须参加国家有关岗位业务培训班，并取得全国旅游行业岗位培训证书。
6.删除第二十一条，即：旅行社总经理和部门经理必须参加国家有关岗位业务培训班，并取得旅行社经理资格证书。
7.第二十二条修改为：从事导游业务人员，必须参加国家统一组织的导游资格考试，并取得旅游行政管理部门颁发的《导游证》。
8.删除第二十三条，即：旅游涉外（星级）宾馆服务人员的劳动技能培训及鉴定，由市旅游、劳动行政管理部门统一组织安排。
9.第二十四条修改为：在本市行政区域内各级各类教育机构需要开设旅游相关专业的，须到市旅游行政主管部门备案。
10.将第三十四条中“第十三条、第十四条”删除。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
三、《鞍山市城市户外灯饰建设管理规定》
1.第七条第二款修改为：建设单位或建筑设计单位，在向市建筑勘察设计主管部门报送建筑主体工程设计方案的同时，应报送建（构）筑物的城市户外灯饰设计方案。城市户外灯饰建设单位必须按设计方案进行施工。
2.第七条第三款修改为：建设单位在组织有关部门对建（构）筑物竣工验收时，应当同时验收建（构）筑物的户外灯饰设施。
四、《鞍山市户外广告设置管理办法》
1.将第五条、第六条、第十五条中“市城管办”修改为“市建设行政主管部门”。
2.第十条修改为：户外广告设置批件有效期最长为一年，逾期需继续使用的，须到原审批部门办理延用手续。
3.第十九条修改为：违反本办法的行为，由市、区建设（城建）行政主管部门按下列规定予以处罚：
（一）擅自设置户外广告的，限期拆除；逾期未拆除的，强行拆除，并处每平方米200元罚款；
（二）未按规定设置户外广告的，限期改正；逾期未改正的，强行拆除，并处每平方米200元罚款；
（三）设置单位未及时维护、修缮户外广告的，限期改正；逾期未改正的，强行拆除，并处每平方米100元罚款；
（四）乱贴、乱设、乱投、乱涂、乱挂户外广告的，限期清理，同时每处（张）处50元罚款；
（五）未按规定定期更新户外广告的，限期改正；逾期未改正的，处每平方米100元罚款，并强行拆除；
（六）户外广告到期后继续使用未办理延续手续，或拒绝缴纳广告设施有偿使用费的，限期拆除；逾期未拆除的，处每平方米100元罚款，并强行拆除。
五、《鞍山市信息市场管理暂行办法》
1.删除第九条，即：从事信息中介服务的从业人员须具有工商行政管理机关核发的《经纪资格证书》。
2.删除第十六条，即：违反本办法第九条规定，未经工商行政管理机关经纪资格认定从事信息中介服务的单位和个人，由工商行政管理机关处以二千元以下的罚款。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
六、《鞍山市钢材市场管理办法》
1.第八条修改为：从事钢材经纪业务的单位和个人，必须到工商行政管理机关办理登记注册，在核准的经营范围内从事经纪活动。
2.删除第九条，即：外埠企业来鞍设立从事钢材交易的联络、服务、信息收集等业务的办事机构，应持派出企业法人出具的资格证明或所在地工商行政管理机关颁发的《企业法人营业执照》副本及其它有关证件到工商行政管理机关办理《外埠企业驻鞍办事机构登记证》；无办事机构，需到工商行政管理机关备案后方可开展业务活动。
3.删除第二十条，即：违反本办法第八、九条规定，由工商行政管理机关责令其停止经营活动，没收非法所得，并处以一万元以下罚款。
4.删除第二十一条，即：违反本办法第十五条规定，由物价管理机关按《中华人民共和国价格管理条例》的规定处理。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
七、《鞍山市合同监督管理暂行办法》
1.删除第九条，即：当事人订立合同按规定应使用合同专用章的，必须使用合同专用章。刻制合同专用章须经工商行政管理部门批准，并持有关批准证件到公安部门办理刻印手续后，方可刻制。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
八、《鞍山地区地方铁路管理办法》
1.删除第八条，即：地方铁路的新建、扩建改造及大中修（包括修建线路、铺设道岔，给排水、煤气、通讯等市政设施与地方铁路交叉）以及在线路两侧铁路用地限界内的线上及线下新建或拆除各种设施，产权单位须在施工前将工程报告、可行性研究报告、设计方案等有关资料报市地方铁路管理处审核，经审核批准后，方可进行施工图设计。
2.删除第九条，即：由国家或集体投资50万元以上的地方铁路建设工程，应由地方铁路主管部门、建筑主管部门会同建设单位，通过招投标的方式确定施工单位。凡在我市承担地方铁路新建、扩建、改造、大中修及维修工程施工的单位，必须具备《企业法人营业执照》、《施工资质等级证书》、《辽宁省建筑施工企业安全施工资格证书》等有关资质证书，经市地方铁路管理处等有关部门核查后方可施工。所需的专用器材，必须到专业生产、销售单位购买。
3.第十条修改为：新建、扩建、改造及大中修项目竣工后，须经有关部门检查验收后方可开通使用；未经检查验收或检查验收不合格的地方铁路，不得投入使用。
4.第十一条修改为：各厂、矿企业专用线在实行共同使用后，必须到市地方铁路管理处备案。
5.第十二条修改为：在地方铁路及专用线上新铺设平交道口时，产权单位须报市地方铁路管理处备案，由市地方铁路管理处会同有关部门核定等级，按有关规定确定管理方式。企业、厂区内自管道口由产权单位与行车部门、管理部门签订安全协议，负责行车安全。
6.第十四条修改为：产权单位拟拆除既有铁路设备时，应当报市地方铁路管理处备案，并由具有相应资质的专业队伍施工，以确保与其衔接线路的正常使用及行车安全。
7.第十七条第二项修改为：违反本办法第八条规定的，对产权单位责令限期改正，并处以5000元罚款。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
九、《鞍山市盐业管理办法》
1.删除第十三条，即：食盐零售单位必须取得市、县（市）盐业主管机构统一印发的食盐专营许可证和卫生行政主管部门核发的卫生许可证。
盐业主管机构对食盐专营许可证实行年检制度。
2.第二十四条修改为：对违反本办法第十一条、第十二条规定，未取得食盐批发许可证经营食盐批发业务的，由盐业主管机构责令停止批发活动，没收违法经营的盐产品和违法所得，并处违法经营的盐产品价值3倍以下的罚款。
3.第三十二条修改为：当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行行政处罚决定的，做出行政处罚的行政机关可以申请人民法院强制执行。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
十、《鞍山市城市危险房屋管理实施细则》
1.第五条修改为：房屋安全鉴定人员必须是具有高、中级技术职称的专业技术人员。房屋安全鉴定必须有两名以上鉴定人员参加，复杂的鉴定项目可邀请有关专家参加鉴定。
2.删除第六条第二款，即：企业危房由市经委会同其主管部门组织取得“鞍山市房屋安全鉴定资格证书”的人员鉴定。
十一、《鞍山市城市房屋经营性租赁管理办法》
1.第三条第二款修改为：依法议定，经房产行政主管部门登记备案取得《房屋租赁证》的租赁行为受法律保护。
2.第五条第二款修改为：房屋租赁期限不得超过10年，逾期需继续租赁的，须办理延期租赁登记备案手续。
3.第六条修改为：房屋租赁，出租人和承租人须在签订租赁合同一个月内，共同到房产行政主管部门办理登记备案，领取《房屋租赁证》。
4.第七条中“办理《房屋租赁许可证》手续时，须向房地产市场管理部门提交下列文书证件：”修改为“办理登记备案手续时，须向房产行政主管部门提交下列文书证件：”
5.第十四、二十二条中“房地产市场管理部门”修改为“房产行政主管部门”。
6.第二十二条第一项修改为：未办理登记备案手续的，一经查出，对租赁双方处以1000至10000元罚款。
十二、《鞍山市人民防空警报设施管理规定》
1.第一条中“《人民防空条例》”修改为“《中华人民共和国人民防空法》”。
2.第四条修改为：市、县（市）人民防空办公室是全市防空警报设施的主管部门，负责组织、编制防空警报设施建设规划；指导检查防空警报设施的维护管理工作；办理警报设施报废、更新、迁移的备案手续。
3.第九条修改为：因城市建设涉及警报设施更新、改造、迁移、安装等情况，警报设施所属单位应事先报告主管部门，做出恢复安装计划，并到人防主管部门备案。
十三、《鞍山市体育市场管理规定》
1.删除第五条中“未经市体育行政部门批准，公益性体育场所和设施不得用于经营活动，”。
2.删除第二章，即：第二章申办与审批
第八条从事体育经营活动，必须具备下列条件。
一、经营范围明确并符合体育事业发展规划和布局；
二、经营场所符合公安、消防、卫生和环保要求；
三、有规定数额以上的资金和必要的设备；
四、有符合国家体育行政部门颁布标准的场地和器材；
五、有经过专业岗位培训合格的从业 人员；
六、法律、法规规定的其他条件。
第九条 申请从事体育经营应向体育行政部门提交下列文件、证件：
1、组建单位的申请书；
2、主管部门或审批机关的批准文件；
3、组建单位的任职文件及组建负责人的身份证复印件；
4、经营场地使用证明；
5、经营活动的有关合同协议书副本；
6、经营活动的实施方案；
7、体育专业技术从业人员的简历及有关证件。
第十条 凡从事体育经营活动的，持第九条规定的文件、证件到体育行政部门填报《鞍山市体育经营审批表》，申请资格审查。主管部门在接到申请之日起三十个工作日内对申请者资格进行审查，符合条件的予以登记，核发《体育经营许可证》或《临时体育经营许可证》（以下通称《许可证》）。对于不符合条件的给予答复，并说明理由。
申办的单位和个人领取《许可证》后，须持证到公安、工商、城市规划、环保、卫生、税务、物价、教育等部门办理批准手续。
第十一条 经营者如变更单位名称、场地、项目、规模和性质等，须向原审批部门申报、经原审批部门审核批准。
第十二条 体育经营者所取得的《许可证》只能由发证机关负责变更、转向、扣押和吊销，发证机关应与有关部门通报。
第十三条 经营射击项目，使用《中华人民共和国枪支管理法》规定的枪支弹药，应报请公安机关审查批准后，再办理《许可证》和其他手续。
第十四条 承办国际、国内大型营业性体育竞赛、表演活动，须报市、县（市）以上体育行政部门批准。
第十五条 未经市、县（市）体育行政部门批准，任何单位和个人不得进行体育经营活动。严禁私自买卖、转让、租借、涂改《许可证》，对未取得《许可证》和有关部门批准手续的单位和个人，工商部门不予核发《营业执照》。
第十六条 从事下列临时性体育经营活动，须经市、县（市）体育行政部门批准或经市人民政府同意，并办理《临时体育经营许可证》。
一、营业性体育表演和比赛；
二、营业性体育技术培训；
三、国外、港澳台及外省市体育团体来本市进行营业性比赛和表演；
四、其它依法进行的临时性体育经营活动。
第十七条 体育经营活动实行年度检验制度。经营者须按期持有关证件到体育行政部门办理年检。
3.将“第三章经营性体育场所管理”修改为“第二章体育市场管理”
4.第十八条前增加两条，作为第八条、第九条，即：
第八条 从事体育经营活动的单位和个人，应当在申办营业执照后，到体育行政部门办理备案手续；名称、场地、项目等发生变更的，应当经有关部门批准后，到体育行政部门办理相应的备案手续。
第九条 经营省内跨市体育竞赛和体育表演，举办者应当按国家有关规定办理，并到市体育行政部门办理备案手续。
5.第十八条第四项修改为：会同其他行政管理部门进行日常管理。
6.第十八条第六项修改为：对本行政区域内的社会体育指导员进行考核、资格认证、颁发等级证书。
7.删除第二十一条，即：营业性体育场所不得接纳未经批准进行的营业性体育竞赛、表演、培训、咨询活动。
8.删除第二十三条，即：体育经营活动的广告内容必须真实，符合《广告法》的规定，经市、县（市）以上体育行政部门和工商行政管理部门审查批准后，方可发布。
9.第二十五条修改为：从事体育经营活动的单位和个人，必须依法经营，自觉接受体育行政部门及其他有关管理部门的检查监督和管理。
10.第三十三条修改为：在各种体育健身站、院等场所进行社会体育活动指导的人员，应当具备相应等级的社会体育指导员资格。
11.第三十七条修改为：违反本规定，在体育经营活动中，有下列行为之一者，由体育行政部门责令限期整改，逾期不改的，处以200元以上3000元以下罚款：
一、不按规定办理备案手续的；
二、不具备相应资格，从事社会体育指导活动的；
三、允许未成年人参与不宜其参与项目的。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
十四、《鞍山市洗浴业管理暂行办法》
1.将第六、七、八、九条合并修改为一条：凡申请设立洗浴业网点的单位或个人，在申办工商营业执照后，应到商业行政主管部门备案。
2.第十条修改为：洗浴业网点的开业条件按国家有关的行业标准执行。
3.删除第十二条，即：洗浴业网点法定代表人或负责人及有关管理人员，必须经商业行政主管部门组织培训合格后持证上岗。
4.第十三条第二款修改为：在洗浴业网点从业的外来劳动力，必须具有《暂住证》。
5.第十九条修改为：违反本办法第六条规定，未到商业行政主管部门办理备案手续的，由商业行政主管部门责令限期改正；逾期未改的，处以100元以上1000元以下罚款。
6.删除第二十条，即：违反本办法第八条，未到商业行政主管部门办理歇业或变更手续的，由商业行政主管部门责令改正，并处以500元以上，1000元以下罚款。
7.删除第二十一条，即：违反本办法第十条规定的，由商业行政主管部门责令限期改正，并处以200元以上，2000元以下罚款。
8.第二十二条中“第十二条、第十三条第三款”修改为“第九条第三款”。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
十五、《鞍山市酒类管理办法》
1.第五条修改为：白酒生产及酒类批发实行许可证制度。
2.第六、七条合并修改为一条：白酒生产许可证的审查标准和申办程序，按省有关规定执行。
3.第十二条中“市酒类管理办公室”修改为“市酒类流通管理部门”。
4.删除第十四条，即：从事酒类零售经营的单位或个人，应向其所在地的市、县（市）酒类管理部门申请，经审查同意后，领取《酒类零售许可证》。
5.删除第二十一条，即：凡在本市发布、设置酒类广告的，必须经市酒类管理办公室审查同意后，到工商、建设等管理部门办理审批手续。
6.第二十二条修改为：违反本办法的有关行为，由酒类流通管理部门按照下列规定给予处罚：
（一）无《酒类批发许可证》经营酒类的，责令停止经销，有违法所得的，处违法所得1倍以上3倍以下罚款，但最高不得超过3万元；无违法所得的，处500元以上1万元以下罚款。
（二）伪造、涂改、转借、倒卖《酒类批发许可证》的，公告废止该许可证，有违法所得的，处5000元以上3万元以下罚款；无违法所得的，处500元以上1万元以下罚款。
（三）《酒类批发许可证》未按规定进行年检和换发的，责令限期改正，并处以200元罚款。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
十六、《鞍山市粮油加工销售管理暂行办法》
1.第五条修改为：凡申请从事粮油加工、销售的单位和个人，在申办工商营业执照后，须到粮食行政管理部门办理备案手续。
2.第九条修改为：从事粮油经销的单位和个人必须接受粮油质量检验机构对其所经销的粮油商品依法进行的抽检，经检验不合格的粮油商品，不准销售。
3.第十二条修改为：违反本办法第五条规定，未到粮食行政管理部门办理备案手续的，由粮食行政管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处以100元以上1000元以下罚款。
4.第十三条修改为：违反本办法第九条规定的，由粮食行政管理部门责令限期改正；逾期未改正的，对个人处以100元以上500元以下罚款，对单位处以500元以上2000元以下罚款。
十七、《鞍山市劳动力市场管理规定》
1.第十六条修改为：求职者必须具备下列条件：
（一）年满十六周岁以上；
（二）具有一定的劳动能力；
（三）持有《居民身份证》以及《失业证》、《下岗职工就业证》和技能培训证书等有效证件。
2.删除第十八条，即：成建制单位来鞍务工，必须持《营业执照》副本、职工花名册、法定代表人身份证明到市劳动就业服务机构办理集体务工手续。未办理集体务工手续的不得务工。
3.删除第三十一条第一项，即：未经审批擅自跨地区招用人员或者未通过职业介绍机构自行招用无劳动行政部门核发择业求职证件的人员的，按招用人数处以每人1000元以下罚款。此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
十八、《鞍山市控制城市人口机械增长管理办法》
1.删除各章序号及标题。
2.第三条修改为：鞍山市控制人口机械增长领导小组，负责对全市控制城市人口机械增长工作的统一领导。市计划委员会根据全市国民经济和社会发展需要，负责制定控制城市人口机械增长的年度计划和有关政策，实施总量控制。组织、教育、人事、公安、劳动、民政等部门分别负责干部、工人、学生、转业军人等调（迁）入市区人口的管理。鞍山市控制人口机械增长办公室与鞍山市外来人口管理办公室（一套机构、两块牌子），具体负责控制城市人口机械增长计划的组织实施和协调、有关政策起草等日常工作。
3.删除第五条第九项，即：（九）符合条件的“三投靠”人员（老人投靠子女、子女投靠父母、夫妻投靠）；
4.删除第五条第十一项，即：（十一）购买市政府指定的改造区商品房迁入人员。
5.第七条修改为：被批准正式录用、招工或调转的干部、工人，分别凭组织、教育、人事、劳动部门出具的《调动人员情况登记表》，到公安机关办理审批落户手续并到鞍山市控制人口机械增长办公室备案。
6.第八条修改为：大、中专毕业生，军队转业干部、复退军人、占地变更户口人员、投靠亲属等人员，凭教育、人事、民政等部门签发的手续，到公安机关办理审批落户手续，并到鞍山市控制城市人口机械增长办公室备案。
7.第九条修改为：《鞍山市控制城市人口机械增长指标表》一式三联。一联留市控制人口机械增长办公室备案；二联交经办单位存档；三联交公安部门，做为办理户口凭证。
8.删除第十条，即：经批准调（迁）入控制区人员，按以下标准征收城镇人口增容配套基金：
（一）调入的干部、工人、专业技术人员及随迁家属（指配偶及未成年子女，下同），控制区以外生源的普通院校大专以下（含大专）毕业生，成建制迁入的人员及其随迁家属，投靠亲属的人员，异地安置的复退军人，部队调入市区无军籍人员及随迁家属，因其它情况迁入的人员和随迁家属，每人收取1万元；
（二）因购买市政府指定的改造区商品房而迁入人员，每人收取4000元；
（三）因征地被招工的农民和撤村“农转非”人员，由征地单位按每人4000元标准缴纳；
（四）“农转非”、“乡进城”人员，每人收取2000元；
（五）投靠父母、配偶、子女（其中省内夫妻分居满3年，外省夫妻分居满5年）符合投靠条件的，每人收取2000元，不符合条件的每人收取1万元；
（六）千山区“农转非”的迁入人口及随迁家属，迁入控制村的每人收取5000元，迁入非控制村的每人收取3000元，其中属于“三投靠”的每人收取1000元；
（七）从控制区以外调（迁）入城市中心区（铁东区一类房区）的人员（不含“三投靠”），在规定的征收标准基础上上浮50%。
9．删除第十一条，即：调（迁）入控制区人员符合下列条件的，可免收城镇人口增容配套基金：
（一）经省、市组织部门批准调入的任国家机关副局级以上干部及随迁家属，离休干部配偶；
（二）具有大学本科以上学历（获得学位）或高级专业技术职务（资格），年龄在50岁以下的人员及随迁家属，经市政府批准急需的特殊专业全日制普通院校大专毕业生；
（三）符合本办法第五条第（四）款规定的人员；
（四）符合本办法第五条第（七）款规定的人员；
（五）在控制区内总投资50万元，其中固定资产投资30万元，连续生产经营3年以上的经营者免收，其随迁家属按50%征收；
（六）引进专利、高科技产品及项目，在控制区内生产经营，年纳税额10万元以上的经营者免收，连续两年年纳税额10万元以上，其随迁家属免收；
（七）在控制区内创办企业，安置市内下岗、失业职工再就业30人以上，并连续3年保持稳定的经营者免收，其随迁家属按50%征收；
10.删除第十二条，即：城镇人口增容配套基金由市控制人口机械增长办公室在审核《鞍山市控制城市人口机械增长指标审批表》时收取，收费须使用市财政统一印制的专用票据。
千山区“农转非”征收的城镇人口增容配套基金由千山区政府收取，执行市控制城市人口机械增长计划，按季度到市控制人口机械增长办公室备案。
11.删除第十三条，即：城镇人口增容配套基金，实行财政专户管理，除核拨正常业务经费外，由市政府统一安排使用，主要用于城市基础设施、旅游、卫生、文化、体育等社会事业建设。由市计划委员会会同市财政局提出项目计划，报市政府审批，由财政拨付。
12.删除第十四条，即：凡调（迁）入城市控制区人员，除政府规定收取的费用外，其它任何单位和部门不得另设收费项目，不得弄虚作假，违反规定的由有关部门进行查处。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
十九、《鞍山市国有土地资产经营管理办法》
1.第十条修改为：凡市政府确定储备的土地，原土地使用者必须接受土地储备管理，不得擅自转让土地使用权及地上建（构）筑物和其他附着物，有关部门不得为其办理审批或登记手续。
2.第二十条中“通过出让方式取得的土地使用权具备下列条件，经市规划和国土资源行政主管部门核准，可以转让（包括出售、交换、赠与）、出租、抵押。”修改为“通过出让方式取得的土地使用权必须具备下列条件，方可转让（包括出售、交换、赠与）、出租、抵押。”
二十、《鞍山市殡葬管理实施办法》
1.删除第十一条，即：发布和设置涉及公基等殡葬业务的广告，必须经殡葬管理部门审查同意后，到工商、建设等部门办理审批手续。
2.第十五条中“特殊情况尸体需外运的，须经市殡葬管理处批准。”修改为“特殊情况尸体需外运的，依照国家和省的有关规定办理。”
3.删除第十六条中“外市、县运尸专用车未经鞍山市殡葬管理处同意，不准来本市接运尸体，医院不得擅自接待。”
4.第二十五条修改为：制造、销售殡葬用品的单位和个人，应当到工商行政管理部门登记注册，领取营业执照后，在规划区域内经营。
5.删除第三十一条，即：未经批准擅自发布、设置殡葬广告的，由工商、建设等部门依据广告管理的有关规定予以处罚。
6.第三十四条修改为：以非运尸专用车运送尸体的，由公安交通部门配合民政部门拦截车辆进行检查，并由民政部门对责任人处以1000元罚款。
7.第三十七条中“第二十四、二十五、二十六条”修改为“第二十三、二十五条”。
8.删除第三十七条第一项，即：擅自制造、销售殡葬用品的单位和个人，由县以上民政部门会同工商行政管理部门予以取缔，由工商行政管理部门依照有关法律、法规予以处罚。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
二十一、《鞍山市劳动保护规定》
1.删除第二十四条，即：建筑安装施工企业必须具备《辽宁省建筑安装企业安全施工资格证》。建筑施工开工前或跨年二次开工的工程，必须经安全生产监督管理部门办理《建筑施工开工安全许可证》后，方可施工。
2.删除第二十六条，即：用人单位制造、引进、安装、使用的锅炉、压力容器、压力管道、起重机械、电梯、厂内机动车辆和防雷装置等，必须经法定检验部门进行定期检验，取得安全性能检验证或安全使用许可证后，方可投入使用。
3.第二十七条中“安全生产监督管理部门”修改为“安全生产监督管理等有关部门”。
4.删除第三十四条第（三）项中“第二十四条、”。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
二十二、《鞍山市机动车排气污染综合防治管理暂行办法》
1.第四条修改为：鞍山市环境保护部门负责本市行政区域内机动车排气污染综合防治的监督管理，其所属的市机动车排放污染管理办公室，负责相应的具体工作。
公安、计委、经委、交通、工商、公用、技术监督等部门，按各自职责，依法共同作好机动车排气污染综合防治工作。
2.第七条、第十四条中“《辽宁省机动车排气检测合格证》”修改为“《辽宁省机动车污染物排放检测合格证》”。
3.删除第七条第二款，即：排气初检达不到排放标准的车辆不予核发牌照，排气年检不合格的车辆不予核发年检合格证；排气不合格的车辆不允许进入市场交易。
4.删除第九条，即：机动车生产、改装、维修、保养等单位应具备环保部门认定的排气测试资格，应配置符合要求的汽车排气污染测试仪器，其有关专业技术人员应经过环保部门培训，持证上岗。
5.第十一条修改为：治理排气污染应当使用符合国家标准或省标准的技术和产品，建立产品质量检验制度，遵守国家规定的技术规范，保证车辆排气符合国家标准。
6.第十二条中“机动车排气污染综合防治管理办公室”修改为“市机动车排放污染管理办公室”，删除“经环保部门认定的”。
7.删除第十五条，即：违反本办法第九条规定的，由环保部门责令限期改正，并处1000元以上2000元以下罚款。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
二十三、《鞍山市城市节约用水管理办法》
1.第十六条修改为：用水单位需要增加用水量（新增工业用水量除外）时，必须经市行业行政部门审查同意，报市城市节约用水行政主管部门批准。
2.第二十四条第五项修改为：对因管理或维修不善造成跑、漏等浪费水的行为，属于用水单位责任的，责令限期改正，逾期不改的，处以200元以上1000元以下罚款，情节严重的，处以5000元以上1万元以下罚款；属于供水单位责任的，根据有关法律、法规予以处罚。
二十四、《鞍山市测绘管理实施办法》
1.第八条修改为：在本辖区内从事测绘活动的单位，必须持有与其从事测绘项目相适应的国家或省测绘行政管理部门核发的测绘资质证书，方可承担测绘任务。
2.删除第九条，即：在本辖区内，有工程项目需要进行测绘活动的单位和个人可持有关的项目工程计划书到测绘行政管理部门办理登记手续。
3.删除第十条，即：在本辖区内承担测绘任务的单位和个人，从事测绘活动前必须持《测绘资格证书》以及承担项目的《经济合同书》和《技术设计书》，按管理范围到测绘行政管理部门进行项目登记，经批准以后方可从事测绘活动。任何测绘单位和个人不得瞒报测绘项目性质和工作量。
市、县（市）测绘行政管理部门，在受理测绘项目登记申请后，须在一周内作出答复。
4.第二十七条修改为：永久性测量标志不准擅自拆迁，确因建设需要，必须拆迁的，应当按国家和省的有关规定办理审批手续。
经批准拆迁测量标志或使测量标志失去使用效能的单位和个人，必须按照国家的有关规定，向管理标志的单位支付迁建费用。
5.删除第三十四条，即：本办法由鞍山市城乡建设委员会负责解释。
此外，根据以上修改对本规章的条款顺序作相应调整。
附件2：
鞍山市人民政府决定废止的规章目录
一、《鞍山市出租汽车里程计价暂行管理办法》（1988年4月4日，鞍政办发[1988]43号发布）
二、《鞍山市城市供热管理办法》（1994年5月23日，鞍政发[1994]20号发布）
三、《鞍山市水利工程管理暂行办法》（鞍山市人民政府第19号令）
四、《鞍山市污染源治理专项基金有偿使用实施办法》（鞍山市人民政府第26号令）
五、《鞍山市建筑施工企业安全生产暂行规定》（鞍山市人民政府第29号令）
六、《鞍山市自行车治安管理实施办法》（鞍山市人民政府第39号令）
七、《鞍山市施工企业资质管理规定》（鞍山市人民政府第45号令）
八、《鞍山市特种设备安全管理暂行规定》（鞍山市人民政府第57号令）
九、《鞍山市剧毒物品管理办法》（鞍山市人民政府第58号令）
十、《鞍山市营业性舞厅、音乐厅管理实施细则》（鞍山市人民政府第69号令）
十一、《鞍山市外来流动人口管理实施办法》（鞍山市人民政府第75号令）
十二、《鞍山市会计工作若干规定》（鞍山市人民政府第77号令）
十三、《鞍山市家庭居室装饰装修管理规定》（鞍山市人民政府第87号令）
十四、《鞍山市建设工程招标投标管理办法》（鞍山市人民政府第89号令）
十五、《鞍山市经纪人管理暂行办法》（鞍山市人民政府第90号令）
十六、《鞍山市婚前医学检查管理办法》（鞍山市人民政府第92号令）
十七、《鞍山市公共场所液化石油气钢瓶安全管理办法》（鞍山市人民政府第94号令）
十八、《鞍山市城区计划生育管理工作暂行办法》（鞍山市人民政府第96号令）
十九、《鞍山市印刷刻字业治安管理实施细则》（鞍山市人民政府第98号令）
二十、《鞍山市旧货业治安管理实施细则》（鞍山市人民政府第100号令）
二十一、《鞍山市公共安全技术防范管理规定》（鞍山市人民政府第110号令）
二十二、《鞍山市客运出租汽车治安管理办法》（鞍山市人民政府第118号令）
论物权性强制性规范与债权合同的效力
－－以抵押人擅自转让抵押物为视角
□翟云岭 大连海事大学法学院 教授 , 刘耀东
内容提要: 依据区分原则，物权法中的强行性规定仅为物权是否在当事人间发生变动的依据，其对作为物权变动原因的债权合同效力并无影响。《合同法》第 52 条第 5 项中的强制性规定，除了公法中的行为规范外，尚包含私法中的强行性规定且为合同法中的强行性规定，而不包括物权法中的强行性规定。因此，抵押人未经抵押权人同意擅自转让抵押物的合同有效，仅物权不发生变动。
一、问题的提出
2011 年 7 月 26 日，最高人民法院副院长奚晓明先生在中国法学会民法学研究会 2011 年年会开幕式所作的“民事审判疑难问题”的主旨发言中，首先提到的疑难问题就是未经抵押权人同意转让抵押财产问题。具体包括:
1．《物权法》第 191 条第 2 款之性质，即其是否为强制性规范? 其与《合同法》第 52 条第 5 项间具有何种关系?
2． 抵押期间，抵押人未经抵押权人同意擅自转让抵押物的合同效力，究为有效抑或为无效? 还是属于其他效力状态?
本文作者拟就前述问题提出自己的观点并予论证，以期完成学界与实务界共同面对的正确解释法律、准确适用法律的光荣使命。
二、《物权法》第191 条第2 款之规范属性
王轶教授将民法所协调的利益关系区分为民事主体与民事主体之间的利益关系及民事主体的利益与公共利益之间的关系。进而将规范民事主体间利益关系的法律规范区分为: 任意性规范、倡导性规范与授权第三人规范; 将规范民事主体利益与公共利益关系的法律规范区分为: 强行性规范与混合性规范，其中强行性规范又分为强制性规范与禁止性规范[1]。《物权法》第191 条第2 款规定:“抵押期间，抵押人未经抵押权人同意，不得转让抵押财产，但受让人代为清偿债务消灭抵押权的除外。”按照王轶教授对民法规范的类型划分，《物权法》第191 条第 2 款仅涉及抵押权人私人的利益，与公共利益无涉，故其并非强制性规范。既然非属强制性规范，则抵押人违反其规定而转让抵押物的合同当然有效。（2010 年在大庆召开的“中国民商法前沿问题研讨会”上笔者与王轶教授交流时的观点。）崔建远教授则认为，可将《物权法》第191 条第 2 款之规定解释为管理性的强制性规定，而非效力性的强制性规定，使之尽可能地不影响转让抵押物合同的效力[2]。还有观点认为，该款“不得”一词指向的是“转让”、涉及一个法律行为的法律效果的评价，在性质上不是禁止性规范中的取缔性规范，而是禁止性规范中的效力性规范[3]。因为从该条规定的立法目的来看，就是要通过禁止转让使第三人不能获得抵押财产的权利，从而保障抵押权人的利益，如果将该条规定认定为取缔性规范，则意味着抵押人未经抵押权人同意而转让抵押财产的合同仍然有效，就会使得法律关于要征得抵押权人同意的规定形同虚设，无法实现其立法目的。
笔者认为，《物权法》第 191 条第 2 款虽仅涉及抵押权人之个人利益，但从法理上讲，《物权法》的上述规范采用了“不得……”的强硬表述，仍属强制性规范。强制性规定是指其适用不以当事人的意志为转移、不能通过约定予以排除或变更的规定。其用语多为“应当”、“必须”、“不得”、“禁止”等，但由“应当”所提示的法律规定并非总是强制性规定。[4]我们通常将法律规范中对行为模式作出限制的虚词“不得”，作为强制性法律规范的主要标志，甚至有法律语言学者将其称为“规范词”[5]。每一法律规范要达成的具体目的有所不同，如此便要求突出不同的法律主体，从而也就需要不同的规范词，但当法律规范以规范目的中应受到限制的法律行为发出者作为规范语句的主词时，则会较多地选择“不得”作为规范词。“得”字在《辞源》中有两种含义: 一为读 dé，意为“能够、可以”; 二为读 děi，意为“必须”。[6]《辞海》中，“得”字有四种含义: 一为读 dé，是“能”、“可”的意思; 二为仍读 dé，疑问副词，意为“怎得”; 三为读 de，语助词，表示程度、效果，如“讲得好”、“干得好”; 四为读 děi，“必须”之意，如“这事你得帮忙”[7]。显然，“得”字作为规范词“不得”的组成部分，其意义只能为“不能或不可以”、“必须”。而根据《物权法》第 191 条第 2 款的使用语境，显然为“读 dé，能够、可以”之意。从“得”字中我们尽管可以发现其有“必须”之意，但很显然这种意义只能用于口语之中，而且只能读“děi”。根据一些学者的研究，“不得”起源于图腾禁忌，并因此与作为图腾之性质的“德”字内在相关。作为图腾的“德”表征着乱伦“禁忌”，而禁忌则意味着以“不得”为规范词的禁止乱伦行为的规范，因此，“不得”与“德”在起源与意义上密切相关[8]。在汉律的成熟文本《九章律》中，“不得”就已经成为最主要的禁止性规范词，如“天地之性人为贵，其杀奴婢，不得减罪”、“贾人皆不得名田、为吏，犯者以律论”等[9]。自汉代以后，“不得”继续作为重要的规范词频现于历代律文中。虽然按照语气强弱，“不得”可以被理解为“必须不”、“不可以”、“不应当”，但我们且不可将语词随使用环境不同而出现的语气强弱变化视为语义的改变，规范词“不得”的意义并没有发生改变，变化的只是使用者的语气[8]109-110。
该条款既为强制性规范，则其是否属于《合同法》第52 条第5 项所规定的“法律、行政法规的强制性规定”? 这涉及到《合同法》第52 条第5 项“法律、行政法规的强制性规定”的解释问题。根据《最高人民法院关于适用〈合同法〉若干问题的解释（一） 》第4 条规定，合同法实施以后，人民法院确认合同无效，应当以全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规为依据，不得以地方性法规、行政规章为依据。其立法意图在于通过法律位阶限制，而使强制规范的范围缩小，尽量避免太多的地方性法规、政府部门制定的强制性规范对合同效力予以干预。这一立法初衷值得肯定，但是否只有位阶高的法律、行政法规才能否定合同的效力值得商榷。像那些完全不具有公共权力特征的组织内部的章程、行业规定，的确不具有干预合同效力的权限，这是可以理解的。至于地方性法规和规章，能否作为判断合同效力的依据? 有学者提出了对于地方性法规等适用《合同法》第 52 条第 4 项规定的解决思路[10]。在合同违反地方性法规、行政规章中的强制性规定时，虽不能直接援引《合同法》第52 条第 5 项，但可结合案件的具体情况，援引《合同法》第52 条第4 项关于违反社会公共利益的规定，最终否定合同的效力，而且目前已有法院照此思路进行判决[11]。我们认为不宜一概否定。一些地方性法规、规章虽在形式上处于低位阶，但我们不能忽视其对社会秩序的强制性调整功能。如果地方性法规存在上位法，因上位法规定的比较原则，作为下位法的地方性法规在不违背上位法规定的精神的前提下做出了更为具体的规定，或者地方性法规、规章是根据上位法的授权而做出的规定，或者地方性法规、规章意旨在保护国家利益、社会公共利益，则这些地方性法规、规章虽形式上为下位法，但实质上可将其视为上位法从而可以作为判定合同效力的依据。我国也有权威学者对此持肯定观点[12]。事实上，日本大审院早期的判例虽严格区分法律与“府县命令”，但若是违反“府县命令”的行为同时违反公序良俗，则判例也几乎无一例外地否定其法律效力，此点也构成了大审院判例的重要特征[13]。在比较法上，与《合同法》第 52 条第 5 项相类似的规定为《德国民法典》第 134 条。而根据《德国民法典施行法》第 2 条的规定，德国民法典意义上的“法律”是指一切法律规范，包括德国民法典里的法律规范[14]。此外，属于该条意义上的法律还包括行政规章和章程，无论是镇政府的，还是其他公法上组织的。但没有通过更高层次法律确认为合法的公法组织的规章和章程除外。同样，私法上组织的章程也不是该条意义上的法律[15]。
其次，《合同法》第 52 条第 5 项之强制性规定是否仅限于公法上的强制性规范抑或包含民法自身的强制性规范? 对此有学者认为，《合同法》第52条第5 项所谓的强制性规定应限定为公法上的强制性规定。《合同法》第52 条第 5 项铺设了公法规范进入私法规范的“管道”[13]。也有学者认为，《合同法》第52 条第 5 项中的强制性规定包括私法中的强制性规定与公法中的强制性规定。[16]“《合同法》第52 条第 5 项的真正含义应当通过被引致的具体规范来理解。被引致的规范主要是民法外的刑法、行政法上的强制规范，但也不排除对于民法内部的强制规范的援引。”[17]一项法律行为的应予谴责性常常是由法律上的禁止规定造就的。任何法律中都可以包含禁止性规定，包括行政法和刑法方面的规范。而民法的任务则是，对违反禁止规定的行为规定民法上的后果。而《民法典》不可能也没必要包含所有的法律上的禁止规定，因此《民法典》提供了一种“空白支票式的规范”对违反任何禁止性法律的行为后果做出规定。此种规范构成公法与民法之间最重要的连接纽带之一[18]。《合同法》第52 条第 5 项无疑承担着公法介入私法领域而对行为人的法律行为予以效力评价的使命，即所谓的“引致规范”或“转介规范”。但并非所有的公法规范均会对私法中的法律行为产生影响。公法主要从行为本身和行为权限对私法施加影响[19]。在立法条文中表现为“禁止一定行为的规范”与“界定私法上形成及处分权利义务界限的规范”[20]，即行为规范与权能规范。行为规范是禁止某种行为后果的出现，若合同得以履行将损害公共利益与善良风俗。如拐卖妇女、儿童、买卖毒品等交易。权能规范是主体从事某种行为需要具有某种资格资质、权限或者采取某种方式始能从事该行为，其并不绝对禁止该种行为后果。只有违反公法中的行为规范，私法上的法律行为才会受到无效的评价[21]。我们认为，《合同法》第52 条第5 项中的“法律、行政法规的强制性规定”除了公法中的行为规范外，尚包含私法中的强行性规定且为合同法中的强行性规定，（如《合同法》第 53 条、第 200 条、第 214 条、第 272 条、第343 条等。）但不包括物权法中的强行性规定。物权法中的强行性规定仅为物权得否发生变动的依据，其不能决定债权合同之效力。债权合同的效力应由债法自身的强行性规范直接予以判定。
尽管越来越多的学者认为，通常情况下，违法的合同同时又是违反公共政策的合同，违法的同时都会出现损坏社会公共利益的情形。公共秩序是私法自治领域上的基本秩序，任何导致法律行为无效的原因，均是以“违背公共秩序”作为基础[22]，从而《合同法》第 52 条第 4 项凌驾于《合同法》第 52条的其他各项规定之上，处于最上位，是合同无效规范中的“帝王条款”。如此一来，至少在逻辑上，《合同法》第52 条第5 项的价值就只有形式上的意义了，在实质上完全可以将其纳入《合同法》第 52条第4 项的射程中[17]。《合同法》第52 条第5 项所转介的宪法、刑法、经济行政法规范可以作为法律行为效力判断的公序良俗原则所指向的内容，而且该内容已在《合同法》第 52 条第 4 项进行了规定。作为一引致规范，其本身没有独立的规范内涵，也根本不具有解释规则的意义，而系单纯引致到某一具体规范而已，法官尚需从具体禁止规范的目的去判定违反行为之效果[23]。因此，从这个意义上说第5 项的规定显然是画蛇添足，应予以删除[21]。应将违反强制性规定与违反公序良俗作“一元化”处理。自上世纪 80 年代以来，德国联邦最高法院一系列针对违反禁止性规定的法律行为效力的判决昭示出一种强烈的趋向，即法律行为违反那些“不具备强烈的伦理基础”的规范时，应尽量避免使其无效[24]。显然这使得违反法律强行性规定与违反公序良俗之间建立了广泛而深刻的牵连。日本判例也认为，“不能仅以违反强行法规为由直接认定行为无效，只有在进一步证明还存在违反公序良俗的事由时才能否定行为在私法上的效力。”（日本昭和 52 年（ 1977 年） 6 月 20 日裁决。）我们认为，尽管《合同法》第 52 条第 5 项所转介的公法规范可以通过《合同法》第 52 条第 4 项“不得违反社会公共利益”予以间接取代。但该项所转介的合同法自身的强行性规范则不能为其所替代。《合同法》第52 条第5 项仍有其价值，而非学者所言“纯属画蛇添足应予删除”、“仅具形式上意义”之诟病。实质上，引致规范之所以不对具体的禁止规范的私法效力做出规定，除了立法技术上的考量外，同时也是基于保持民法自身长久不衰的需要。因为影响无效的原因，尤其是强制性规定在很大程度上与社会的公共政策考量有关，而社会公共政策是因时而异的。因此，传统民法正是因为把不稳定的国家干预问题排除在外，才使得民法历经时代和政治的变迁而长盛不衰[18]44。也就是说，传统民法就法律行为之效力问题通过提供“空白支票式的条款”而将公法中的行为规范与私法相连，以此保持私法形式上的稳定性，无须伴随因时而动的公共政策的变化而变动。
三、抵押人擅自转让抵押物的合同效力
传统民法认为，抵押物所有人就其抵押财产设定抵押权后，仍然可以将其抵押财产让与他人，原抵押权不因此而受影响。也就是说，抵押人不因抵押权之设定而丧失抵押物之法律上处分权。抵押人自可不待抵押关系消灭而为抵押物之买卖或让与，抵押权人亦不得因此而主张抵押人与他人间成立之买卖契约为无效或所有权之移转为无效。实则不仅抵押权如此，在设定其他用益物权之情形，莫不皆然。盖所有人不因他物权之设定而丧失所有权，故所有人就其所有物仍有法律上之处分权能。抵押人既有权让与抵押物，则当事人间如有设定抵押权后，不能让与抵押物之特约时，此项特约对于受让人不生效力[25]。如《瑞士民法典》第 812条规定，“如抵押物所有人对债权人约定，自己负有不将土地出让或设定其他负担的义务的，该约定无效。”《德国民法典》第 1136 条规定，“因某一协议，所有人对债权人负有不让与土地或不再继续设定负担于土地的义务的，该协议无效。”对此，德国学者认为，“所有权人的更换，对债权人来讲，总是有些危险; 因为新的所有权人可能不像原来的所有权人那样尽心尽责地经营管理; 所以，债权人倾向于禁止出让或者另外设定负担，是可以理解的。但土地不得被出让或者被设定负担的约定是无效的。法律之所以对这些约定进行禁止，是因为想使所有权人一直享有经济上的活动自由”[26]。但我国法律从《〈民法通则〉实施意见》第 115 条（《〈民法通则〉实施意见》第 115 条规定，抵押物如由抵押人自己占有并负责保管，在抵押期间，非经债权人同意，抵押人将同一抵押物转让他人，或者就抵押物价值已设置抵押部分再作抵押的，其行为无效。）的严格限制（须经抵押权人同意） ，到《担保法》第49 条及《担保法司法解释》第67 条的缓和（通知抵押权人或告知受让人） ，再到《物权法》第 191 条第 2 款的严格限制（须经抵押权人同意始可转让抵押物） ，立法目的一致重于保护抵押权人的利益。正因立法不承认设定抵押权后，抵押人可自由转让抵押物，学者间才对抵押人擅自转让抵押物的合同效力问题产生了争议。
（一）无效说
该说认为，我国《物权法》关于抵押物的转让实际上采取了禁止转让说，该“不得转让”不仅是不产生物权变动的法律效果，而且转让合同也同时无效[27]。还有学者认为，对于不动产和交通运输工具的抵押，抵押人未经抵押权人同意而转让已登记的抵押财产的，转让行为按无效处理没有多大问题[28]。也就是说，《物权法》第191 条第2 款规定不承认抵押权的追及效力，而是将是否经抵押权人同意作为抵押人转让抵押物合同有效与否的判断标准。而且该规定显然是强制性规范，若抵押人未经抵押权人同意而转让抵押财产的，应当认定为无效，除非受让人代为清偿[29]。长期以来，我国司法实践在抵押人未经抵押权人同意而转让抵押物的合同效力认定问题上，要么采取物权变动无效则转让合同即无效的作法（参见: 云南省昆明市中级人民法院关于“陈宝珠与杨林华房屋买卖合同纠纷上诉一案”（2009 昆民一终字第19 号） 及四川省巴中市中级人民法院关于“通江县农村信用社等与通江县房地产开发公司请求确认抵偿协议无效纠纷一案”（2007 巴中民二终字第02 号） 等判决。）; 要么采取因抵押人未告知受让人转让物已抵押的事实为欺诈行为而赋予善意受让人以合同撤销权，即将转让合同认定为可撤销的合同。（参见: 云南省昆明市中级人民法院关于“邹建民诉昆明富亨房地产开发经营公司房屋买卖合同纠纷案”（2008 昆民一初字第116 号） 及广东省佛山市中级人民法院关于“王红与林达赐等房屋买卖合同纠纷一案”（2005 佛中法民五终字第303 号）等判决。）
（二）未生效说
该观点认为，我们显然不能将抵押人未经抵押权人同意而转让抵押财产的行为解释为有效。那么，是否可以认为，抵押人违反本规定转让抵押物的行为无效呢? 从理论上说，这样解释并非不可行，但考虑到本条规定抵押人转让抵押物需经抵押权人同意，将其解释为未发生效力更为恰当[30]。
（三） 效力待定说
转让抵押物的合同处于效力待定的状态，抵押权人若同意，转让合同有效; 反之，转让合同无效。采取该项对策的困难不少: 现行法的依据何在? 可以把它解释为符合《合同法》第 51 条规定的情形吗? 运用该项对策增加了转让行为归于消灭的几率，不利于受让人，有碍交易安全，障碍财产流通[2]801。
（四） 有效说
该说认为，《物权法》第 191 条第 2 款并未规定违反该款规定的后果是合同无效。违反该条款规定并不会损害国家利益和社会公共利益，因此不应认定《物权法》第 191 条第 2 款属于效力性强制规定。抵押人违反之，对于其转让抵押物的债权行为效力不发生影响[31]。《物权法》第 191 条第 2 款使用“不得”这种禁止性语言是为了限制抵押人的处分权。因处分权的有无仅涉及合同的履行，与合同效力问题无涉。抵押人未经抵押权人同意而转让抵押物，仅发生抵押物所有权不能移转于受让人，抵押人因此须向受让人负担履行不能之违约责任，自不能因此导致合同无效。否则，若将该条精神推而广之，所有可能导致违约的因素都作为合同的效力要件而对合同加以规制，则中国几无多少合同能够有效成立[32]。最高人民法院民一庭也认为，《物权法》第191 条第2 款规定的抵押人未经抵押权人同意，不得转让抵押财产。这里的“不得转让”应当是指物权变动，而不是物权变动的原因行为，即不是不能签订转让合同，而是不能过户。引起不动产变动的原因行为即合同的效力，不受抵押权人是否同意转让抵押物的影响[33]。
（五） 本文观点
首先，我国《物权法》第 15 条规定，“当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同，除法律另有规定或者合同另有约定外，自合同成立时生效; 未办理物权登记的，不影响合同效力。”根据这一规定，债权合同只是请求权建立的法律根据，而不能将物权变动的结果作为债权合同生效的原因。该条文即确立了“物权变动与其原因行为的区分原则”。所谓区分原则，是指于基于法律行为的物权变动中，物权变动的原因与物权变动的结果作为两个不同的法律事实予以区分，其成立生效分别遵循不同的法律依据的原则。即对作为原因行为的债权合同的生效条件及生效时间，与作为债权合同法律效果的物权变动事实的发生条件与发生时间，加以区分。按照区分原则，买卖合同的效力与买卖合同生效后所发生的物权变动之结果，应予以区分并依不同的规则决定其效力: 买卖合同的效力在法理上属于债法的调整范围。只要双方所签订的合同是真实的意思表示，且不违反公序良俗及法律之禁止性规定，除当事人另有约定外，合同即具有法律效力，缔约双方即产生债权债务关系。而债权合同的有效并不意味着物权已发生变动，物权是否在当事人间发生变动则为另一问题，属于物权法的调整范围，即取决于物权法上的变动规则。《物权法》第 9 条关于不动产物权变动的规定及第23 条关于动产物权变动的规定，即为根据区分原则对物权变动建立的规则[34]。不动产物权必须依法办理登记始发生物权变动之效力。因此，根据区分原则，不动产物权未经登记其法律效果仅在当事人间不发生物权的变动，其对作为物权变动的原因行为——债权合同的效力并无影响。办理物权登记是不动产物权是否变动的要件，而不是变动不动产物权的法律行为（债权合同） 是否有效的要件[35]。这改变了过去我国立法（如《担保法》第41 条规定，“当事人以本法第四十二条规定的财产抵押的，应当办理抵押物登记，抵押合同自登记之日起生效。”而《物权法》第187 条规定，“以本法第一百八十条第一款第一项至第三项规定的财产或者第五项规定的正在建造的建筑物抵押的，应当办理抵押登记。抵押权自登记时设立。”从《担保法》规定的登记为抵押合同的生效要件到《物权法》规定的登记为抵押权的成立要件即为区分原则的体现。）和裁判实务（1995 年 12 月 27 日《最高人民法院关于审理房地产管理法施行前房地产开发经营案件若干问题的解答》第14 条第1 句、第15条、第16 条规定，“土地使用者就同一土地使用权分别与几方签订土地使用权转让合同，均为办理土地使用权变更登记手续的，一般应当认定各合同无效。”“在土地使用权抵押时，如果未办理登记手续，则应当认定抵押合同无效”。）将原因行为与物权变动混为一谈的错误做法。
根据区分原则，作为物权变动原因行为的债权合同属于债法调整的范围，而物权变动之结果则属物权法调整之范围。因此，判断一个债权合同的效力应依据债法规范，物权是否发生变动的法律效果则须依据物权法规范。同样根据区分原则的内在精神，我们认为私法规范依其规范领域之不同可分为债权性强制性规范与物权性强制性规范，只有债权性强制性规范方可否定债权合同的效力，物权性强制性规范不能影响债权合同的效力，其仅能影响物权得否发生变动。有如苏永钦教授所言，“强行法中有非‘命令’性质的赋权规范，并认为民法中多数强行性规定属于赋权规范，亦即规制当事人处分权界限之规范。如不得擅自处分他人之物或与他人共有之物。”“法律行为违反‘命令’和‘社会规范’（如公序良俗） 而无效，性质上是私法自治‘内容’界限的逾越，而‘处分权’的僭越则仅是私法自治内部‘权限’界限的逾越，两者根本不能同日而语。”[20]45且此等“赋权规范”不能包括在《合同法》第52 条第 5 项的强制性规定中。因此，“处分权”的僭越并不影响私法自治内容的效力即法律行为（债权合同） 的效力。而私法中关于“处分权权限”的规范主要表现为物权法中的强制性规范，如《物权法》第20 条第1 款规定，“预告登记后，未经预告登记的权利人同意，处分该不动产的，不发生物权效力。”（《物权法》第165 条:“地役权不得单独抵押。”第184 条“下列财产不得抵押: （一） 土地所有权; （二） 耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权……”; 第204 条“最高额抵押担保的债权确定前，部分债权转让的，最高额抵押权不得转让，但当事人另有约定的除外。”第209 条“法律、行政法规禁止转让的动产不得出质。”等亦复如是。）此之所谓“不发生物权效力”即为物权不发生变动，但并不影响处分经预告登记不动产的债权合同效力。《物权法》第 191 条第 2 款亦是如此，其所谓“抵押人未经抵押权人同意，不得转让抵押财产”之规定即属“处分权权限之赋权规范”，乃针对抵押物所有权或他物权能否发生变动移转给受让人而做出的物权性强制性规定，至于抵押人与受让人间转让合同之效力，只要具备合同有效的要件，即应认定为有效。因此，我们认为，应贯彻《物权法》第15 条关于区分物权变动与其原因行为的规定及精神，将《物权法》第 191 条第 2 款（我们认为，《物权法》第191 条第2 款中的“抵押财产”应限定为已办理抵押权登记的抵押财产，主要为不动产抵押物。基于动产抵押权登记效力之不同，应将其排除该条款的适用范围，至少应将未办理抵押权登记的抵押动产排除。）规定的“不得转让抵押财产”解释为，抵押人未经抵押权人同意而转让抵押财产的，意指不发生抵押物所有权移转给受让人的效力，至于转让抵押物的合同的效力，应适用《合同法》的有关规定。根据《现代汉语词典》的解释，“转让”一词意为“把自己的东西或享有的权利让给别人。”[36]显然，只有将“东西”或“享有的权利”实际地交给别人，始可称为“转让”，即将“东西（动产） ”交付至受让人或将不动产登记于受让人名下，始能称为“把自己的东西或享有的权利让给别人”。因此，“转让”实际为物权变动的行为而非当事人间的债权合同，如此理解才符合现代汉语习惯。所以，《物权法》第 191 条第 2 款所谓“不得转让”，即不得发生物权之变动，抵押人擅自转让抵押物的合同自始有效。若受让人代为清偿债务消灭抵押权则物权发生变动，受让人取得受让财产的所有权或他物权; 若受让人拒绝代为清偿债务以消灭抵押权则物权确定地不发生变动，仍然属于抵押人所有，抵押权人仍可追及至该抵押财产行使抵押权。如果抵押人未经抵押权人同意而转让其抵押财产的合同无效，那么，受让人代为清偿债务时又何以可以除外呢[35]241? 但也有观点认为，抵押人转让抵押物未经抵押权人同意虽不影响转让行为的效力，但受让人仍取得抵押物所有权，只是受让人取得的是有抵押负担的所有权。在物权公示公信原则下，受让人知道或应当知道抵押物上存在担保负担而仍愿意受让，自应受抵押物之上既有担保负担的约束。抵押权人的同意仅仅是抵押物不受抵押权追及的要件[37]。实际上，该问题与抵押权是否有追及力不无关联。抵押权之追及力是与抵押人处分抵押物的自由程度相对的。也就是说，抵押人处分抵押物的自由程度愈高，就愈应赋予抵押权以追及力。反观，我国民事立法对于抵押物转让规定的历程，从《〈民法通则〉实施意见》的严格限制（须经抵押权人同意），到《担保法》及其司法解释的缓和（通知抵押权人或告知受让人），再到《物权法》第191 条的严格限制（ 须经抵押权人同意始可转让抵押物） 可知我国现行立法并未规定抵押权之追及力问题。而且，我国主流观点也认为我国抵押权并不具有追及力[38]。立法专家则认为，转让抵押财产必须消灭该财产上的抵押权，既然买受人取得的是没有物上负担的财产，也就不再有物上追及力问题[39]。既然我国物权立法并未明确赋予抵押权以追及力，则应认为抵押人未经抵押权人同意而转让抵押物虽不影响转让合同之效力，抵押物所有权同时也不发生变动，仍归属于抵押人。
其次，《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》（法释[2003]7 号） 第9 条规定:“出卖人订立商品房买卖合同时，具有下列情形之一，导致合同无效或被撤销、解除的，买受人可以请求返还已付购房款及利息、赔偿损失，并可以请求出卖人承担不超过已付购房款1 倍的赔偿责任: （一） ……; （二） 故意隐瞒所售房屋已经抵押的事实; ……。”根据该司法解释，出卖人将已办理抵押登记的商品房出售，因此而导致商品房买卖合同无效或被撤销并不是因为所售商品房已被抵押的事实本身，而是出卖人的“故意隐瞒行为”即“欺诈”所致。同样，《最高人民法院关于适用〈合同法〉若干问题的解释（二） 》第15 条规定，“出卖人就同一标的物订立多重买卖合同，合同均不具有合同法第五十二条规定的无效情形，买受人因不能按照合同约定取得标的物所有权，请求追究出卖人违约责任的，人民法院应予支持。”所以，出卖人与第一买受人订立买卖合同并交付买卖标的物后，并不影响其与第二买受人甚至第三买受人之间买卖合同的效力。出卖人将标的物既已交付第一买受人，物权已发生变动，其不再享有买卖标的物的处分权限，但这并不妨碍其与他人所订立之买卖合同的效力，后续买受人仍然可以追究出卖人的违约责任，只要买卖合同不具有《合同法》无效的情形。无意中是否也印证了本文的观点，即关于物权变动之强行性规范不能作为债权合同效力的判断依据。此与抵押人设定抵押后，虽“不得转让抵押财产”（也是对抵押人处分权限的限制） ，但并不因此而影响其与他人所订立之债权合同的效力，实有异曲同工之妙。因此，上述两个司法解释已不经意间体现了区分原则的内在精神——物权性强行性规范或者说处分权限规范不能作为判断债权合同效力的根据。
四、结论
合同无效的本质为公权力对契约自由或者说私法自治的干预，自《合同法》实施以来，学界逐步形成一种共识，即尽量减少公权力对私法自治的干预，减少合同无效的情形，尽量促成当事人的交易。这种努力从《合同法》第 52 条对《民法通则》第 58条的修正即可看出。《〈合同法〉司法解释（二） 》则更进一步将“强制性规定”限缩为“效力性强制性规定”（同时，2009 年7 月出台的《最高人民法院关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》要求“人民法院应当注意区分效力性强制规定和管理性强制规定。违反效力性强制规定的，人民法院应当认定合同无效; 违反管理性强制规定的，人民法院应当根据具体情形认定其效力。”），虽有学者认为，“效力性强制性规定本身就是将合同效力判断的结果作为合同效力判断的标准，有循环论证的嫌疑，再加上标准的模糊不清，对合同效力判断的指导功能显然有限”[21]、“把禁止规定区分为取缔规定与效力规定，而仅于后者的违反时发生无效的结果，实际上是以问答问……”[20]43但不可否认立法及司法实务为限制合同无效而做出的努力。“公法中的强制性规定像躲在木马里的雄兵一样涌进特洛伊城，摇身变成民事规范，私法自治的空间就在这样一种调整下随着国家管制强度的增减而上下调整。”[40]“由于国家强制性规定的概念过于宽泛，如果不作限缩解释，当事人就可以选择性主张合同是否无效，对其有利时主张合同有效，对其不利时主张合同无效，这也违反了诚实信用原则。”[41]因此，在我们这样一个公法强制性规定林立的国家，做如此限缩虽有不尽如人意的地方，但实属必要。有如德国学者迪特尔·施瓦布所言，“无效是对以法律行为所做之事的极端侵犯，对这种侵犯予以宽泛使用可能造成不公平或不合理的结果。如果当事人或当事人中的一方由于订立或实施一项法律行为而违反了一项法律上的禁止规定，并不因此就自动得出结论说该法律行为依照《民法典》第134 条而无效。毋宁说，在此应当审查，这项禁止规定的目的是否构成做出这种对合同自由的侵犯的理由。”[18]470实际上，尽量限缩减少影响合同无效的因素是合同立法的一个发展趋势，大多数国家（地区） 为理论与立法上的突破而孜孜以求。如传统民法认为，如果合同标的自始客观不能，则合同无效。（德国债法现代化法改革前《德国民法典》第 306 条规定，“以不能之给付为合同标的的，合同无效。”我国台湾地区“民法典”第246 条规定，“以不能之给付为契约标的者，其契约为无效。”通说认为此之所谓“不能之给付”系指客观不能。在比较法而言，亦为德国、瑞士判例学说之共同见解。（参见: 王泽鉴. 民法学说与判例研究（ 第三册） [M]. 北京: 北京大学出版社，2009:42. ））但2001 年《德国债法现代化法》立法者彻底改变了长期以来的这种法律状况，新债法第 311a条第1 款规定，“债务人依新债法第275 条第1 款至第3 款不需要给付，并且给付障碍在订约时即已经存在的，不妨碍合同的效力。”也就是说，合同不应当因给付不能而无效，这不仅适用于自始客观不能的情形，而且也同样适用于自始主观不能的情形[42]。这种改变也完全符合当前国际上的法律发展潮流，如《国际商事合同通则》第 3．3 条第 1 款规定，“合同订立时不可能履行所承担之义务的事实本身不影响合同的效力。”[43]《欧洲合同法原则》即《兰道原则》第4:102 条（自始不能） 规定，“仅仅由于合同成立时所负债务的履行不能或由于一方当事人无权处分合同关涉的财产，合同并不无效。”[44]
综上所述，我们认为应依循区分原则的要求，同时也为践行鼓励交易之合同法基本原则，尽量避免强制性规范对当事人私法自治的干预。能够作为私法自治领域内法律行为（合同） 效力依据的应仅限于合同法自身的强行性规范，物权法中的强行性规范尤其是处分权限规范并不能影响债权合同的效力，其仅为物权得否发生变动的依据。
注释:
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